證券從業(yè)

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試免試條件：

一、擬任證券經(jīng)營機構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，以及《監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范明確比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的人員符合下列條件之一的，不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應當符合:

1、具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券經(jīng)營機構(gòu)部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷。

2、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

二、擬任證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，以及《監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范明確比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的人員符合下列條件之一的，可以不參加一般業(yè)務水平評價測試的相應科目測試。

1、通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試。

2、通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA) 資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構(gòu)等單位從事經(jīng)濟、金融研究或者管理相關工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試。

3、協(xié)會定他條件。

具體可咨詢從業(yè)人員管理部：010-66290978