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中級職稱《經(jīng)濟法》知識點：證券投資基金（06.01）
證券投資基金
1.封閉式基金的上市條件
?。?）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80％以上。
?。?）基金合同期限為5年以上；
?。?）基金募集金額不低于2億元人民幣；
?。?）基金份額持有人不少于1000人；
?。?）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
2.開放式基金
?。?）開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。
?。?）基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定辦理。
?。?）投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回的，贖回生效。
3.非公開募集基金
?。?）非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者的具體標準由中國證監(jiān)會規(guī)定。
?。?）非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
?。?）除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當由基金托管人托管。擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。
（4）按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任。
?。?）非公開募集基金的基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當符合《證券投資基金法》第88條（非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人）和第92條（非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介）的規(guī)定。
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