寧夏2014年度注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格檢查工作的通知

關(guān)于開展2014年度注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格年檢工作的通知

寧評協(xié)[2014]1號

各資產(chǎn)評估機構(gòu)：

　　根據(jù)《注冊資產(chǎn)評估師注冊管理辦法（試行）》（中評協(xié)[2005]90號）、《注冊資產(chǎn)評估師年檢辦法》（中評協(xié)[2005]187號）等相關(guān)規(guī)定，自治區(qū)資產(chǎn)評估協(xié)會決定2014年1月1日至3月31日，開展2014年度注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格年檢（以下簡稱“年檢”）工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、年檢的范圍及基準(zhǔn)日

　　2013年12月31日前核準(zhǔn)注冊的注冊資產(chǎn)評估師，凡在我區(qū)依法設(shè)立的資產(chǎn)評估機構(gòu)（含分支機構(gòu)，下同）執(zhí)業(yè)的均應(yīng)參加年檢。

　　年檢的時間范圍為2013年1月1日—12月31日，年檢的基準(zhǔn)日為2013年12月31日。

　　二、年檢的內(nèi)容

　?。ㄒ唬┦欠窬哂型耆袷滦袨槟芰?；

　　（二）是否在資產(chǎn)評估機構(gòu)專職執(zhí)業(yè)；

　?。ㄈ┦欠裨?家或2家以上資產(chǎn)評估機構(gòu)出資；

　?。ㄋ模┦欠裢Ｖ箞?zhí)行資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)連續(xù)滿12個月；

　　（五）年齡在年檢基準(zhǔn)日是否超過70周歲；

　　（六）是否按規(guī)定接受繼續(xù)教育培訓(xùn)；

　?。ㄆ撸┦欠袷艿叫淌绿幜P、行政處罰、行業(yè)懲戒；

　　（八）是否按規(guī)定辦理變更備案及離所備案手續(xù)；

　?。ň牛┦欠癜匆?guī)定履行資產(chǎn)評估協(xié)會章程規(guī)定的義務(wù)；

　?。ㄊ┦欠癜磿r足額交納會費；

　?。ㄊ唬┦欠駥⑵淙耸聶n案委托人事代理機構(gòu)或自治區(qū)注冊會計師協(xié)會保管；

　?。ㄊ┲性u協(xié)及自治區(qū)資產(chǎn)評估協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　三、年檢應(yīng)提交的材料

　?。ㄒ唬┳再Y產(chǎn)評估師應(yīng)提交的材料

　　1、注冊資產(chǎn)評估師年檢登記表；

　　2、注冊資產(chǎn)評估師參與主要評估項目統(tǒng)計表；

　　3、注冊資產(chǎn)評估師基本信息變更情況表（有變更事項的填寫，沒有變更事項的不填寫）；

　　4、注冊資產(chǎn)評估師居民身份證復(fù)印件（身份證號碼變更的提供，未變更的不提供）。

　　5、人事檔案托管證明原件及復(fù)印件；

　　6、繳納社會保險的繳費證明。所有注冊資產(chǎn)評估師均應(yīng)提交執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評估機構(gòu)為其繳納社會保險的繳費證明；除具有其他執(zhí)業(yè)資格的注冊資產(chǎn)評估師（執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評估機構(gòu)與其他機構(gòu)為統(tǒng)一控制的）可不提交其執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評估機構(gòu)為其繳納社會保險的繳費證明，但應(yīng)提交其他執(zhí)業(yè)資格所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)為其繳納社會保險的繳費證明；

　　7、離退休的應(yīng)提交離退休證明原件及復(fù)印件。

　?。ǘ┵Y產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)提交的備查材料

　　1、資產(chǎn)評估機構(gòu)基本情況登記表；

　　2、資產(chǎn)評估機構(gòu)分支機構(gòu)基本情況登記表；

　　3、注冊資產(chǎn)評估師年檢統(tǒng)計表；

　　4、注冊資產(chǎn)評估師年檢未參加人員統(tǒng)計表；

　　5、資產(chǎn)評估機構(gòu)出資人（合伙人）基本情況統(tǒng)計表；

　　6、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員基本情況調(diào)查表。

　　四、年檢不予通過的情形

　?。ㄒ唬┚哂邢铝星樾沃坏淖再Y產(chǎn)評估師年檢不予通過，并收回注冊資產(chǎn)評估師證書

　　1、未按規(guī)定參加年檢的；

　　2、截止年檢基準(zhǔn)日年齡已滿70周歲；

　　3、未在資產(chǎn)評估機構(gòu)專職執(zhí)業(yè)的；

　　4、在2家或2家以上資產(chǎn)評估機構(gòu)出資或擔(dān)任合伙人，且不辦理其原執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評估機構(gòu)的出資轉(zhuǎn)讓或退伙手續(xù)的；

　　5、停止執(zhí)行注冊資產(chǎn)評估師業(yè)務(wù)滿12個月的；

　　6、未按規(guī)定完成繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時且無正當(dāng)理由的；

　　7、不具有完全民事行為能力的；

　　8、受刑事處罰或因執(zhí)業(yè)質(zhì)量、職業(yè)道德問題被吊銷注冊資產(chǎn)評估師證書的；

　　9、拒不交納會費的；

　　10、未履行資產(chǎn)評估協(xié)會章程的義務(wù)，不適合擔(dān)任注冊資產(chǎn)評估師的其他情形。

　　（二）具有下列情形之一的注冊資產(chǎn)評估師，年檢暫緩?fù)ㄟ^

　　1、年檢期間未辦理完畢轉(zhuǎn)所手續(xù)的；

　　2、年檢期間已離開原資產(chǎn)評估機構(gòu)的；

　　3、在2家或2家以上資產(chǎn)評估機構(gòu)出資或擔(dān)任合伙人，未辦理完畢其原執(zhí)業(yè)所在資產(chǎn)評估機構(gòu)的出資轉(zhuǎn)讓或退伙手續(xù)的；

　　4、受暫停執(zhí)業(yè)的行政處罰期限未滿的；

　　5、人事檔案未委托人事代理機構(gòu)或自治區(qū)注冊會計師協(xié)會保管的；

　　6、拖欠會費的；

　　6、不按規(guī)定辦理離開資產(chǎn)評估機構(gòu)備案手續(xù)的；

　　7、未按時完成網(wǎng)上業(yè)務(wù)報備的；

　　8、其他不符合規(guī)定，需暫緩?fù)ㄟ^的情形。

　　五、年檢的主要方法和步驟

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　　資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)于2014年2月20日前按要求準(zhǔn)備完整的年檢材料一份，連同未參加年檢人員的證書和印章報送協(xié)會。

　　未按規(guī)定時間報送年檢資料，影響全區(qū)注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格年檢工作的，視同放棄執(zhí)業(yè)資格，按未參加年檢的情形處理。

　　（二）材料審查

　　協(xié)會收到各資產(chǎn)評估機構(gòu)報來的年檢材料后，進(jìn)行初步審查。年檢材料初步審查符合要求的，協(xié)會予以受理并即時出具受理材料單據(jù)一式兩份，由送交人和受理人在受理單據(jù)上簽名確認(rèn)；年檢材料初步審查不齊全或不符合要求的，應(yīng)明確告知送交人需要補正或補齊的全部內(nèi)容，提請申請人予以補正或補齊。

　　根據(jù)年檢材料初步審查的結(jié)果，協(xié)會將組織工作人員到各資產(chǎn)評估機構(gòu)抽查人力資源檔案、業(yè)務(wù)檔案、財務(wù)會計資料、內(nèi)部管理制度等相關(guān)材料，對其報送的年檢材料進(jìn)行實質(zhì)內(nèi)容的核實。重點關(guān)注舉報情況、注冊資產(chǎn)評估師年齡、繼續(xù)教育、懲戒情況、異地注冊等情況，重點檢查注冊資產(chǎn)評估師的工資清單、聘用合同、人事檔案托管證明、社會保險參保證明、業(yè)務(wù)工作底稿等。對掛名兼職的，一經(jīng)查實，按規(guī)定予以處理。

　?。ㄈ┕?、公告

　　協(xié)會對實地審查核實過程中發(fā)現(xiàn)的問題，依照相關(guān)規(guī)定處理；需補正、整改的，向注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)所在的資產(chǎn)評估機構(gòu)提出補正、整改要求，資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)在5日內(nèi)責(zé)成有關(guān)注冊資產(chǎn)評估師以書面形式作出答復(fù)，由資產(chǎn)評估機構(gòu)審核簽署意見后報送協(xié)會。3月份通過以下3種方式公示、公告年檢結(jié)果：

　　1、以文件形式將要公告的年檢結(jié)果向各資產(chǎn)評估機構(gòu)公示；公示期滿后以文件形式將年檢結(jié)果向資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行公告；

　　2、在《寧夏日報》上公告年檢通過的注冊資產(chǎn)評估師名單；

　　3、在寧夏資產(chǎn)評估協(xié)會的網(wǎng)站上公告年檢結(jié)果。

　　公示期限為10天，各資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)將公示文件張貼在其辦公場地醒目位置，告知全體從業(yè)人員；在公示期間有投訴、舉報的，協(xié)會核實后按相關(guān)規(guī)定處理。

　　六、其他相關(guān)事項

　　年檢不予通過的注冊資產(chǎn)評估師，不得繼續(xù)執(zhí)行注冊資產(chǎn)評估師的法定業(yè)務(wù)，協(xié)會將上報中國資產(chǎn)評估協(xié)會撤銷其注冊。符合轉(zhuǎn)為非執(zhí)業(yè)會員的，按《中國資產(chǎn)評估協(xié)會會員管理辦法》（中評協(xié)[2006]19號）辦理。

　　年檢暫緩?fù)ㄟ^的注冊資產(chǎn)評估師，責(zé)令其整改、補正，整改、補正的期限不超過3個月；整改、補正期滿后，注冊資產(chǎn)評估師本人應(yīng)提出書面申請，其所在資產(chǎn)評估機構(gòu)簽署意見并負(fù)責(zé)報送協(xié)會。經(jīng)檢查驗收后符合規(guī)定的，年檢予以通過，再另行公告；經(jīng)檢查驗收后仍不符合規(guī)定的，按年檢不予通過的情形處理。

　　年檢暫緩?fù)ㄟ^的注冊資產(chǎn)評估師，從年檢公告發(fā)布之日起至年檢通過之日期間，不得執(zhí)行注冊資產(chǎn)評估師的法定業(yè)務(wù)。

　　年檢期間暫停辦理注冊資產(chǎn)評估師的轉(zhuǎn)所、轉(zhuǎn)會手續(xù)。

　　所有附表請到寧夏資產(chǎn)評估協(xié)會網(wǎng)站（www.nxzcpg.org.cn）下載。

　　附件：

　　1、注冊資產(chǎn)評估師年檢登記表；

　　2、注冊資產(chǎn)評估師參與主要評估項目統(tǒng)計表；

　　3、注冊資產(chǎn)評估師基本信息變更情況表；

　　4、資產(chǎn)評估機構(gòu)基本情況登記表；

　　5、資產(chǎn)評估機構(gòu)分支機構(gòu)基本情況登記表；

　　6、注冊資產(chǎn)評估師年檢統(tǒng)計表；

　　7、注冊資產(chǎn)評估師年檢未參加人員統(tǒng)計表；

　　8、資產(chǎn)評估機構(gòu)出資人（合伙人）基本出資情況統(tǒng)計表；

　　9、從業(yè)人員基本情況調(diào)查表。

　　寧夏資產(chǎn)評估協(xié)會
2014年1月9日

　　附件：

　　注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格年檢文件附表（1-8）doc

　　注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格年檢文件附表（9）xls