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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第四章思維導(dǎo)圖

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2020/01/19 16:23:31 字體:

《2020年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第1號(hào))》中獲悉,科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊(cè),由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》,由中國(guó)金融出版社出版。

辣~么~厚~,看不下去腫么辦?不過,有了思維導(dǎo)圖,就像有了地圖一樣,學(xué)習(xí)就不會(huì)迷路啦!

第一章第二章第三章第四章第五章
第十六章第二十章第二十一章第二十二章第二十三章
第二十四章第二十五章第二十六章————

以下是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第四章思維導(dǎo)圖:

第四章

下面是幾道題目檢驗(yàn)一下是否理清了這張地圖,建議大家看完問題先作答、再查看答案哦!

【單選

基金監(jiān)管的特征不包括(?。?。

A.全面性

B.廣泛性

C.連續(xù)性

D.獨(dú)立型

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查基金監(jiān)管的特征。行政監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征:監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。參見教材(上冊(cè))P113-114。

【單選

下列監(jiān)管方式中,不屬于廣義監(jiān)管方式的是(?。?。

A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)

B.對(duì)基金投資人行為的監(jiān)管

C.對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查

D.檢查后對(duì)存在問題的基金機(jī)構(gòu)的處置

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【答案】
B
【解析】
本題考查基金監(jiān)管體系。廣義的監(jiān)管方式包括對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)、對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對(duì)存在問題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施,分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。參見教材(上冊(cè))P114。

【單選題

下列選項(xiàng)中,基金監(jiān)管的原則不包括(?。?/p>

A.依法監(jiān)管原則

B.審慎監(jiān)管原則

C.高效監(jiān)管原則

D.充分信息披露風(fēng)險(xiǎn)提示原則

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【答案】
D
【解析】
本題考查基金監(jiān)管的基本原則?;鸨O(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面:(1)保護(hù)投資人利益原則;(2)適度監(jiān)管原則;(3)高效監(jiān)管原則;(4)依法監(jiān)管原則;(5)審慎監(jiān)管原則;(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。參見教材(上冊(cè))P116-118。

為了讓廣大考生吃透知識(shí)點(diǎn),網(wǎng)校老師將復(fù)雜問題生活化、案例化等通俗易懂的方式進(jìn)行講解,還圈出了高頻考點(diǎn)并進(jìn)行了詳細(xì)解析,助力各位考生在2020年順利備考基金從業(yè)!

本文是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)文章,轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來自正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校!

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