新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第二十四章思維導(dǎo)圖
《2020年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)）》中獲悉，科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊(cè)，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。
辣~么~厚~，看不下去腫么辦？不過，有了思維導(dǎo)圖，就像有了地圖一樣，學(xué)習(xí)就不會(huì)迷路啦！
| 第一章 | 第二章 | 第三章 | 第四章 | 第五章 |
| 第十六章 | 第二十章 | 第二十一章 | 第二十二章 | 第二十三章 |
| 第二十四章 | 第二十五章 | 第二十六章 | —— | —— |
以下是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十四章思維導(dǎo)圖：
下面是幾道題目檢驗(yàn)一下是否理清了這張地圖，建議大家看完問題先作答、再查看答案哦！
【單選題】
相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括（?。?。
A.股東誠信與合作原則
B.公平對(duì)待原則
C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
D.不得盈利原則
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查治理結(jié)構(gòu)。相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：（1）基金份額持有人利益優(yōu)先原則。（2）公司獨(dú)立運(yùn)作原則。（3）制衡原則。（4）公司的統(tǒng)一性和完整性原則。（5）股東誠信與合作原則。（6）公平對(duì)待原則。（7）業(yè)務(wù)與信息隔離原則。（8）經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則。（9）長效激勵(lì)約束原則。（10）人員敬業(yè)原則。參見教材P211。
【單選題】
在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，一定要體現(xiàn)的原則不包括（?。?。
A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則
B.授權(quán)清晰原則
C.定性和定量相結(jié)合原則
D.適時(shí)性原則
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查機(jī)構(gòu)設(shè)置原則。在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，一定要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則：（1）相互制約和不相容職責(zé)分離原則。（2）授權(quán)清晰原則。（3）適時(shí)性原則。參見教材P218。
【單選題】
基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括（?。?。
Ⅰ.最高性原則
Ⅱ.最低性原則
Ⅲ.局部性原則
Ⅳ.全面性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理?；鸸驹陲L(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（1）最高性原則。（2）全面性原則。（3）權(quán)責(zé)匹配原則。（4）獨(dú)立性原則。（5）定性和定量相結(jié)合原則。（6）實(shí)時(shí)性原則。參見教材P224。
為了讓廣大考生吃透知識(shí)點(diǎn)，網(wǎng)校老師將復(fù)雜問題生活化、案例化等通俗易懂的方式進(jìn)行講解，還圈出了高頻考點(diǎn)并進(jìn)行了詳細(xì)解析，助力各位考生在2020年順利備考基金從業(yè)！
本文是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來自正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校！
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
