證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）

關(guān)于發(fā)布《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》的通知

各證券公司會(huì)員：

　　為加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評(píng)價(jià)、自我管理、自我規(guī)范機(jī)制，推動(dòng)證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)判斷與交流，促進(jìn)證券監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，我會(huì)組織制訂了《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布。該辦法自發(fā)布之日起施行。

二00八年八月六日

　　附件1、

證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）

　　第一章  總則

　　第一條   為加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評(píng)價(jià)、自我管理、自我規(guī)范機(jī)制，推動(dòng)證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)判斷與交流，促進(jìn)證券監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱的證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱專業(yè)評(píng)價(jià)），是指由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱證券交易所）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱登記結(jié)算公司）、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱投資者保護(hù)基金公司）等行業(yè)自律組織根據(jù)證券市場(chǎng)和證券公司自律管理的需要，組織業(yè)內(nèi)專家對(duì)證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，及現(xiàn)有法律法規(guī)尚無(wú)明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)判斷，評(píng)價(jià)其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。

　　第三條  協(xié)會(huì)會(huì)同證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護(hù)基金公司等行業(yè)自律組織制定證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)規(guī)則，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)專業(yè)評(píng)價(jià)工作的組織實(shí)施。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督。

　　第四條  專業(yè)評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、公開、公平的原則。

　　第二章  專業(yè)評(píng)價(jià)的范圍與內(nèi)容

　　第五條  專業(yè)評(píng)價(jià)的范圍主要針對(duì)證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動(dòng)及其他需要予以評(píng)價(jià)的事項(xiàng)。

　　對(duì)于證券公司日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經(jīng)確定的、有明確行為準(zhǔn)則的事項(xiàng)，涉嫌違法違規(guī)的事件及已量化的財(cái)務(wù)指標(biāo)等不進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第六條  專業(yè)評(píng)價(jià)可分為證券公司主動(dòng)申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)、行業(yè)自律組織開展專業(yè)評(píng)價(jià)和接受監(jiān)管部門委托進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。專業(yè)評(píng)價(jià)可根據(jù)以下需要進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┳C券公司主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動(dòng)等方面的一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　?。ǘ┽槍?duì)證券公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大事故、技術(shù)故障、突發(fā)事件、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴、媒體關(guān)注或報(bào)道的重大問題進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。

　?。ㄈ┽槍?duì)證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的，暫時(shí)無(wú)法做出判定的新情況、新問題、新動(dòng)向，對(duì)其合理性、合規(guī)性、可行性進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。

　?。ㄋ模┙邮鼙O(jiān)管部門委托，對(duì)證券公司常規(guī)監(jiān)管中關(guān)注到或涉及到的難以按現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則定性的問題，進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　（五）發(fā)生對(duì)行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)范發(fā)展產(chǎn)生影響的其他事項(xiàng)時(shí)，依據(jù)業(yè)內(nèi)要求進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　第七條  證券公司專業(yè)管理能力評(píng)價(jià)，主要是對(duì)公司治理、經(jīng)營(yíng)理念、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)管理、信息管理、人力資源等方面的一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第八條  證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全的評(píng)價(jià)，主要是對(duì)信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)、信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心系統(tǒng)運(yùn)用、運(yùn)行與維護(hù)管理、信息系統(tǒng)安全管理等方面的一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第九條  證券公司客戶服務(wù)與投資者教育評(píng)價(jià)，主要是對(duì)客戶服務(wù)體系、業(yè)務(wù)制度規(guī)范建設(shè)、研究咨詢與服務(wù)、客戶調(diào)查與回訪反饋、投資者教育的制度保障和組織建設(shè)、投資者教育內(nèi)容與形式、員工自身教育，以及投資者教育工作的實(shí)際效果等方面的一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第十條  證券公司創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)，主要是對(duì)經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)模式創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新等方面的一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第三章  專業(yè)評(píng)價(jià)的組織與實(shí)施

　　第十一條  專業(yè)評(píng)價(jià)工作設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組，由協(xié)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護(hù)基金公司組成，負(fù)責(zé)專業(yè)評(píng)價(jià)工作中重大事項(xiàng)的決策，審議專業(yè)評(píng)價(jià)相關(guān)規(guī)則及其他需要由領(lǐng)導(dǎo)小組決定的事項(xiàng)。

　　第十二條   專業(yè)評(píng)價(jià)工作設(shè)立專家?guī)?，聘任協(xié)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護(hù)基金公司、證券公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位中的專業(yè)人士擔(dān)任評(píng)價(jià)專家。專業(yè)評(píng)價(jià)專家名單向社會(huì)公布。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)工作可根據(jù)需要聘請(qǐng)臨時(shí)專家，臨時(shí)專家人數(shù)原則上每次不超過專家工作小組成員的三分之一。

　　第十三條   評(píng)價(jià)專家應(yīng)具有五年以上從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，客觀公正地履行職責(zé)。

　　第十四條   協(xié)會(huì)根據(jù)所需要評(píng)價(jià)事項(xiàng)的性質(zhì)和類別，從專家?guī)熘刑暨x專家，組成專家工作小組，采取聽取證券公司陳述、現(xiàn)場(chǎng)檢查、召開論證會(huì)等方式開展專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)工作啟動(dòng)前，應(yīng)就評(píng)價(jià)事項(xiàng)、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)專家名單書面通知被評(píng)價(jià)證券公司。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)工作可根據(jù)實(shí)際需要，征詢被評(píng)價(jià)證券公司注冊(cè)地所在轄區(qū)監(jiān)管局的意見。

　　第十五條   評(píng)價(jià)專家應(yīng)客觀公正、廉潔自律，審慎負(fù)責(zé)地對(duì)證券公司進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)，明確地提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)專家應(yīng)保守被評(píng)價(jià)公司的商業(yè)秘密。

　　評(píng)價(jià)專家違反上述規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十六條  專業(yè)評(píng)價(jià)工作實(shí)行回避制度。專業(yè)評(píng)價(jià)工作中如出現(xiàn)評(píng)價(jià)專家與被評(píng)價(jià)公司存在直接或間接的利益關(guān)系，或評(píng)價(jià)專家有直系親屬在被評(píng)價(jià)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的，應(yīng)主動(dòng)回避。

　　被評(píng)價(jià)證券公司對(duì)評(píng)價(jià)專家名單持異議的，可向協(xié)會(huì)說明理由，提出要求有關(guān)評(píng)價(jià)專家回避的書面申請(qǐng)，協(xié)會(huì)依據(jù)說明情況決定有關(guān)評(píng)價(jià)專家是否回避。

　　第十七條  證券公司主動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)報(bào)告，就評(píng)價(jià)內(nèi)容提交相關(guān)書面材料。

　　行業(yè)自律組織進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)和接受監(jiān)管部門委托進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)的，協(xié)會(huì)提前通知被評(píng)價(jià)證券公司進(jìn)行相關(guān)評(píng)價(jià)準(zhǔn)備。

　　第十八條   證券公司主動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)的，原則上每個(gè)年度對(duì)同一家證券公司的同一事項(xiàng)只進(jìn)行一次評(píng)價(jià)。

　　第四章 專業(yè)評(píng)價(jià)的結(jié)果與使用

　　第十九條  專業(yè)評(píng)價(jià)工作應(yīng)形成書面的專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告，專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告反饋被評(píng)價(jià)證券公司。被評(píng)價(jià)公司如對(duì)專業(yè)評(píng)價(jià)意見和專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可以書面形式進(jìn)行說明，并將相關(guān)證明材料提交協(xié)會(huì)作為專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告的補(bǔ)充。補(bǔ)充材料應(yīng)于收到評(píng)價(jià)報(bào)告的五個(gè)工作日內(nèi)提交。

　　第二十條   專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告由協(xié)會(huì)統(tǒng)一送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券公司注冊(cè)地所在轄區(qū)證監(jiān)局、行業(yè)自律組織等相關(guān)單位。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)作為完善行業(yè)自律規(guī)則，加強(qiáng)證券公司自律，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新的參考依據(jù)。

　　第二十一條  對(duì)于專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果中體現(xiàn)證券公司獨(dú)創(chuàng)性且值得行業(yè)借鑒的有效做法，根據(jù)具體情形或進(jìn)行總結(jié)和推廣，引導(dǎo)行業(yè)有序開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；或采取必要且適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)性措施。對(duì)于在專業(yè)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)不符合自律管理要求的證券公司，將按有關(guān)規(guī)定采取自律管理措施，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，移交行業(yè)監(jiān)管部門調(diào)查處理。

　　第五章   附則

　　第二十二條  本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條  本辦法由協(xié)會(huì)發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　附件2、證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)專家?guī)烀麊?/FONT>