證券經(jīng)紀(jì)人管理新規(guī)出臺(tái)

　　證監(jiān)會(huì)3月16日公布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，解決了證券經(jīng)紀(jì)人法律地位、資格條件、行為規(guī)范、權(quán)益保護(hù)等問(wèn)題。該規(guī)定于4月13日起施行。

　　證監(jiān)會(huì)去年9月曾就該規(guī)定草案征求意見(jiàn)，相較征求意見(jiàn)稿，暫行規(guī)定對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的概念進(jìn)行了更清晰界定：“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。”并規(guī)定，證券公司委托公司以外的人員的，應(yīng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行。這意味著以居間人等形式進(jìn)行客戶招攬和服務(wù)將被禁止。

　　暫行規(guī)定還細(xì)化了證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，要求證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托。同時(shí)要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。暫行規(guī)定還對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人可從事和禁止從事的行為進(jìn)行了詳細(xì)列舉。

　　暫行規(guī)定提高了證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的資格條件。暫行規(guī)定要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件；應(yīng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。具備上述資格的證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記獲得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后方可開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　暫行規(guī)定還強(qiáng)化了對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)，明確要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，并把證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)。

　　此外，暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。

　　證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，將參照該規(guī)定執(zhí)行。