證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(1)（一）

　　一、單選題：

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為____

　　A.流動性、安全性和收益性

　　B.流動性。收益性和風險性

　　C.流動性、安全性和風險性

　　D.收益性、安全性和風險性

　　2.我國證券市場的建立始于____年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　3.從____年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

　　A.1986

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1989

　　4.1992年，____在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.轉(zhuǎn)配股

　　D.人民幣特種股票

　　5.下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎上另一定的手續(xù)費

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　6.可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成_____的債券。

　　A.基金

　　B.優(yōu)先股

　　C.任意證券

　　D.普通股

　　7.金融期貨交易是指以_____為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　A.金融產(chǎn)品

　　B.金融期貨

　　C.金融衍生工具

　　D.金融期貨合約

　　8.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的_____

　　A.債權(quán)憑證

　　B.可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C.所有權(quán)憑證

　　D.股權(quán)憑證

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行_____

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　10.有關交易所的席位說法正確的是

　　A.有形席位的報盤速度較高

　　B.我國目前只有有形席位

　　C.我國有普通席位和特別席位之分

　　D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

　　11.下列關于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔交易中的價格風險

　　D.收入來源為買賣價差

　　12.下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務的是

　　A.對委托人的一切委托事項負有保密義務

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

　　13.關于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是

　　A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證

　　C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　14.目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是

　　A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

　　C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D.托管證券公司制度

　　15.下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式

　　A.證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B.證券公司自辦存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　16.關于交易單位，說法錯誤的是

　　A.股票100股為一手

　　B.基金100單位為一手

　　C.債券1000元面值為一手

　　D.基金1000股為一手

　　17.有關委托方式，說法不正確的是

　　A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　18.中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案。公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后____內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.10天

　　19.集合競價確定成交價的原則是

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

　　D.最大成交量原則

　　20.對于B股交易說法不正確的是

　　A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

　　B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

　　C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　D.B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

　　21.關于證券自營業(yè)務，說法正確的是

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.只有綜合類證券公司有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件

　　22.證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起____內(nèi)有效。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.無時間限制

　　23.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其____的80%.

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.注冊資本

　　D.自有資本

　　24.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是

　　A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　25.下列不屬于內(nèi)慕信息的是

　　A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大債務

　　C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D.發(fā)行人的董事長。1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

　　26.下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是

　　A.決策的自主性

　　B.價格的波動性

　　C.交易的風險性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　27.對柜臺自營買賣正確的說法是

　　A.柜臺自營買賣比較集中

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.僅為債券買賣

　　D.交易量較大

　　28.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立，其資本金不得少于

　　A.人民幣一億元

　　B.人民幣二億元

　　C.人民幣三億元

　　D.人民幣五億元

　　29.清算。交割。交收的原則是

　　A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B.凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　30.對清算。交割。交收的說法錯誤的是

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.先清算后交割、交收

　　D.先交割后清算

　　31.我國證券市場采用的是

　　A.法人結(jié)算模式

　　B.自然人結(jié)算模式

　　C.證券公司結(jié)算模式

　　D.營業(yè)部結(jié)算模式

　　32.上海證券交易所資金的清算和交收以_____為明細核算單位。

　　A.會員公司在該所取得的交易席位

　　B.會員公司的賬戶

　　C.會員公司的客戶

　　D.證券公司的保證金賬戶

　　33.特約日交割是指雙方達成交易后

　　A.30日以內(nèi)交割

　　B.15日以內(nèi)交割

　　C.三日以內(nèi)交割

　　C.任意日交割

　　34.我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為

　　A.當日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　35.在B股的T+3交割。交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應在____下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

　　A.T+0日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　36.在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午____之前將資金補入資金交收賬戶。

　　A.14點

　　B.15點

　　C.16點

　　D.17點

　　37.證券清算我交割。交收兩個過程統(tǒng)稱為

　　A.收付

　　B.登記

　　C.結(jié)算

　　D.過戶

　　38.投資者一般由_____代為辦理清算交割。交收。

　　A.證券交易所

　　B.證券結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.上市公司

　　39.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人。受讓人之間的變更屬于

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.都不屬于

　　40.上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是

　　A.雙向過戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過戶

　　41.證券回購的實質(zhì)是

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發(fā)行債券融資

　　D.杠桿融資

　　42.上海證券交易所于_____年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　43.不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

　　D.場外交易市場

　　44.投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的_____——內(nèi)進行。

　　A.投資者賬戶

　　B.自營賬戶

　　C.經(jīng)紀賬戶

　　D.保證金賬戶

　　45.在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按____的規(guī)定予以處罰。

　　A.保證金不足

　　B.透支

　　C.賣空國債

　　D.信用交易

　　46.國外證券市場一般以_____作為回購交易的報價方式。

　　A.年收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.到期回購價

　　47.從____年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

　　A.1992

　　B.1993

　　C.1994

　　D.1995

　　48.我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是_____

　　A.標準的

　　B.非標準的

　　C.二者都有

　　D.一般來說是標準的

　　49.不屬于上海證券交易所國債回購品種的是

　　A.7天國債

　　B.14天國債

　　C.21天國債

　　D.28天國債

　　50.上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　51.對申請設立證券營業(yè)部的資本金的要求是

　　A.營運資金不少于人民幣400萬

　　B.營運資金不少于人民幣500萬

　　C.營運資金不少于人民幣800萬]

　　D.營運資金不少于人民幣1000萬

　　52.關于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是

　　A.籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成

　　B.逾期未完成，原批準文件自動失效

　　C.有特殊情況可延長期限

　　D.延長期限不得超過六個月

　　53.對證券營業(yè)部的說法錯誤的是

　　A.屬于非法人機構(gòu)

　　B.可以承包。租賃方式經(jīng)營

　　C.不得以合資。合作方式設立

　　D.未經(jīng)批準不得再下設營業(yè)性場所

　　54.下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件

　　A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

　　B.證券公司及擬設立證券服務部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

　　C.近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

　　D.有健全的風險管理制度

　　55.證券服務部不能從事下列哪項業(yè)務

　　A.提供證券交易行情

　　B.為客戶辦理資金存取

　　C.提供合法的信息咨詢

　　D.提供電話委托。自助委托等非柜臺委托方式

　　56.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為

　　A.出納差錯。交易差錯

　　B.出納差錯。事故性差錯

　　C.事故性差錯。非事故性差錯

　　D.事故性差錯。責任性差錯

　　57.對于責任性差錯，處理方法錯誤的是

　　A.賠償經(jīng)濟損失

　　B.情節(jié)嚴重的給予紀律處分

　　C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

　　D.按工作職責確定責任人

　　58.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營_____的主要場所。

　　A.自營業(yè)務

　　B.經(jīng)紀業(yè)務

　　C.承銷業(yè)務

　　D.以上都是

　　59.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的_____

　　A.法人機構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機構(gòu)

　　D.視設立的手續(xù)而定

　　60.從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為_____兩類。

　　A.市場風險和經(jīng)營管理風險

　　B.政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

　　C.經(jīng)營風險和管理風險

　　D.自營業(yè)務風險和經(jīng)紀業(yè)務風險

　　61.不屬于證券自營業(yè)務風險的是

　　A.市場風險

　　B.經(jīng)營管理風險

　　C.政策法律風險

　　D.系統(tǒng)保障風險

　　62.下列不屬于證券交易風險的制度防范的是

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.風險準備金制度

　　C.壞賬準備

　　D.逐日盯市制度

　　63.1998年底頒布的__________規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司財務制度》

　　C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D.《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》

　　64.我國對于信用交易的規(guī)定是

　　A.對信用交易沒有嚴格限制

　　B.不允許從事信用交易

　　C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

　　65.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過____

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　66.不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是

　　A.事先預警

　　B.實時監(jiān)控

　　C.事后監(jiān)查

　　D.信息反饋

　　67.證券自營業(yè)務風險防范的原則是

　　A.重點防范原則

　　B.綜合防范原則

　　C.二者都是

　　D.二者都不是

　　68.證券自營業(yè)務的風險防范須從_____和_____-兩個方面入手。

　　A.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范

　　B.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理

　　C.明確界定權(quán)限和制定量化指標

　　D.重點防范和綜合防范

　　69.由于政治。經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于

　　A.政策風險

　　B.法律風險

　　C.系統(tǒng)性風險

　　D.非系統(tǒng)性風險

　　70.由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務損失的風險是

　　A.自然災害風險

　　B.不可抗力風險

　　C.事故風險

　　D.管理風險

　　二。多選題：

　　1.證券交易的特征表現(xiàn)為

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風險性

　　D.安全性

　　E.公平性

　　2.證券交易的原則為

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公允

　　D.公正

　　E.信息對稱

　　3.證券交易的種類包括

　　A.股票交易

　　B.認股權(quán)證交易

　　C.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　D.金融期貨交易

　　E.基金交易

　　4.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是

　　A.注冊資本金在一定金額以上

　　B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　D.連續(xù)二年盈利

　　E.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立

　　5.下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是

　　A.參加會員大會

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.有對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易

　　E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

　　6.根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為

　　A.普通席位

　　B.特別席位

　　C.代理席位

　　D.有形席位

　　E.無形席位

　　7.關于交易所席位管理，下列說法正確的是

　　A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B.會員的席位只能由會員單位自己使用

　　C.未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

　　D.交易席位不得退回

　　E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

　　8.對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

　　E.我國沒有股票的柜臺交易

　　9.證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券市場

　　D.證券交易所

　　E.證券交易的對象

　　10.下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是

　　A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　B.忠實辦理受托業(yè)務

　　C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

　　D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

　　E.不得接受客戶的全權(quán)委托

　　11.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是

　　A.業(yè)務對象的廣泛性

　　B.交易行為的風險性

　　C.證券經(jīng)紀商的中介性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　E.客戶資料的保密性

　　12.按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為——

　　A.股票賬戶

　　B.債券賬戶

　　C.股票價格指數(shù)賬戶

　　D.基金賬戶

　　E.優(yōu)先股賬戶

　　13.當前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是

　　A.憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在同城。同行的B股保證金帳戶

　　B.暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

　　C.憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶

　　D.開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

　　E.境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

　　14.目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是

　　A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

　　B.證券公司法人集中托管

　　C.投資者指定交易

　　D.證券營業(yè)部托管

　　E.證券服務部托管

　　15.目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有

　　A.證券營業(yè)部自辦存取

　　B.證券公司辦理存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

　　E.證券服務部辦理存取

　　16.非柜臺委托的主要形式有

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　E.口頭委托

　　17.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.最大成交量原則

　　D.全部成交原則

　　E.集中成交原則

　　18.關于集合競價說法正確的是

　　A.遵循最大成交量原則

　　B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

　　C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

　　D.所有成交都以同一成交價成交

　　E.未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

　　19.連續(xù)競價時，成交價的決定原則為

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同

　　B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

　　C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

　　D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

　　E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

　　20.證券交易所競價的結(jié)果有

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.推遲成交

　　D.不成交

　　E.持續(xù)成交

　　21.關于B股交易，說法正確的是

　　A.采用無紙化交易方式

　　B.上海證券交易所以1000股為一單位

　　C.深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D.目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　22.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有

　　A.網(wǎng)上申購

　　B.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　D.網(wǎng)上標購

　　E.網(wǎng)上定價市值配售

　　23.投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括

　　A.委托手續(xù)費

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　E.所得稅

　　24.證券自營業(yè)務的特點是

　　A.決策的自主性

　　B.交易的流動性

　　C.成交的不確定性

　　D.交易的風險性

　　E.收益的不穩(wěn)定性

　　25.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有

　　A.證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B.證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C.2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)"證券從業(yè)人員資格證書"

　　D.證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

　　E.證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　26.內(nèi)慕交易包括的行為有

　　A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D.非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息

　　E.不公平交易

　　27.對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有

　　A.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B.證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D.證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E.流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　28.證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告。沒收非法所得。罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰

　　A.不接受。不配合中國證監(jiān)會的檢查。調(diào)查

　　B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

　　C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

　　D.私自轉(zhuǎn)讓會員席位

　　E.委托其它證券公司代為買賣證券

　　29.對清算。交割。交收正確的說法是

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

　　D.證券清算和交割。交收過程稱為證券結(jié)算

　　E.資金的收付稱為清算

　　30.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立應當具備的條件是

　　A.自有資金不少于人民幣1億元

　　B.自有資金不少于人民幣2億元

　　C.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　E.具有證券登記。托管和結(jié)算服務所必需的場所

　　31.證券清算。交割。交收業(yè)務的原則是

　　A.雙向過戶原則

　　B.凈額清算原則

　　C.逐日盯市原則

　　D.最小費用原則

　　E.錢貨兩清原則

　　32.深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為

　　A.T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算

　　B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

　　C.T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

　　D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

　　E.T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

　　33.一般來說，交割。交收方式可分為

　　A.當日交割。交收

　　B.次日交割。交收

　　C.例行日交割。交收

　　D.特約日交割。交收

　　E.發(fā)行日交割。交收

　　34.我國現(xiàn)行交割。交收方式有

　　A.T+0交割。交收

　　B.T+1交割。交收

　　C.T+2交割。交收

　　D.T+3交割。交收

　　E.T+4交割。交收

　　35.對交收中的透支行為的處罰辦法有

　　A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶

　　B.逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C.T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D.T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款

　　E.T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

　　36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.財產(chǎn)分割過戶

　　E.法院判決過戶

　　37.下列情況允許辦理非交易過戶的有

　　A.符合法律規(guī)定的贈與。繼承。財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B.證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C.因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　38.我國開展證券回購交易的主要場所有

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.柜臺交易市場

　　D.第三市場

　　E.經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

　　39.對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有

　　A.禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易

　　B.禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易

　　C.禁止金融機構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購交易

　　D.禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E.禁止將回購資金用于股本投資

　　40.關于證券回購交易報價，正確的說法有

　　A.國外通常用到期收益率作為報價方式

　　B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

　　C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

　　D.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍

　　E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

　　41.上海證券交易所目前的國債回購品種有

　　A.3天

　　B.7天

　　C.14天

　　D.28天

　　E.182天

　　42.對證券回購的交易單位，正確的有

　　A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B.1手為1000元面額國債

　　C.1手為100元面額國債

　　D.深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

　　E.不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報

　　43.申請設立證券營業(yè)部的條件有

　　A.符合證券市場的發(fā)展

　　B.證券從業(yè)人員應取得"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

　　C.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

　　D.證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬

　　E.有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　44.申請設立證券服務部的條件有

　　A.在證券機構(gòu)設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B.有健全的風險管理制度

　　C.營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

　　D.近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E.近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

　　45.證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

　　A.客戶開發(fā)

　　B.客戶資料管理

　　C.客戶需求調(diào)查

　　D.客戶個性化服務

　　E.客戶一般化服務

　　46.按導致業(yè)務差錯的直接原因，業(yè)務差錯可分為

　　A.出納差錯B.交易差錯

　　C.事故性差錯

　　D.責任性差錯

　　E.技術(shù)性差錯

　　47.對業(yè)務差錯的處理方法有

　　A.按工作職責確定責任人

　　B.按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任

　　C.一般應賠償經(jīng)濟損失

　　D.撤消責任人職務

　　E.情節(jié)嚴重的應給予紀律處分

　　48.業(yè)務應急方案的指導原則有

　　A.保證正常交易原則

　　B.控制風險。降低損失原則

　　C.維護社會安定原則

　　D.及時報告。處置原則

　　E.保證流動性原則

　　49.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有

　　A.自助委托中斷

　　B.遠程終端中斷

　　C.電話委托中斷

　　D.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E.交易服務器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　50.證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度

　　A.分賬管理

　　B.計息

　　C.對賬

　　D.嚴禁信用交易

　　E.存取款自由

　　51.證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有

　　A.財務收入管理

　　B.財務支出管理

　　C.投資收益管理

　　D.財務成本管理

　　E.費用管理

　　52.證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

　　A."誰主管誰負責"原則

　　B."快速反應"原則

　　C."疏導化解"原則

　　D."重點保護"原則

　　E."依法辦事"原則

　　53.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為

　　A.市場風險

　　B.政策風險

　　C.證券自營風險

　　D.管理風險

　　E.證券經(jīng)紀風險

　　54.證券自營業(yè)務風險的種類有

　　A.市場風險

　　B.違約風險

　　C.公司風險

　　D.經(jīng)營管理風險

　　E.政策法律風險

　　55.證券交易風險的制度防范的內(nèi)容有

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.強行平倉制度

　　D.風險準備金制度

　　E.壞賬準備制度

　　56.證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為

　　A.內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B.外部防范原則

　　C.重點防范原則

　　D.綜合防范原則

　　E.系統(tǒng)防范原則

　　57.對交易差錯風險防范的措施有

　　A.嚴格操作規(guī)程

　　B.提高員工素質(zhì)

　　C.嚴格內(nèi)部管理

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　58.關于折算率的說法正確的是

　　A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率

　　B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的

　　C.用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D.上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

　　E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

　　59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有

　　A.每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B.T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包

　　C.T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包

　　D.證券公司解包后，得到相關數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E.證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理

　　60.上海證券交易所國債實物券交易有關確定有

　　A.對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行"先入庫，后賣出"的制度

　　B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差

　　C.對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"

　　D.超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉

　　E.若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作"賣空"處理

　　三、判斷題

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。

　　2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。

　　3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。

　　4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

　　5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

　　6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。

　　8.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。

　　10.證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。

　　11.在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者不能從事證券代理事務。

　　13.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。

　　14.證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。

　　15.證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。

　　16.如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。

　　17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

　　18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

　　19.證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。

　　20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。

　　21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。

　　22.1000元面值的債券稱為1手。

　　23.我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。

　　24.市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。

　　25.基金的價格變化單位為0.01元。

　　26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。

　　27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。

　　28.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。

　　29.集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　30.集合競價在每個交易日上午9時開始。

　　31.新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。

　　32.在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。

　　33.競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。

　　34.目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。

　　35.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。

　　36.采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金。過戶費和印花稅。

　　37.在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

　　38.未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。

　　39.在配股權(quán)主導繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

　　40.A股印花稅按成交額的0.35%計收。

　　41.只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

　　42.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

　　43.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　44.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。

　　45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

　　46.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%.

　　47.證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。

　　48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務的，將處以警告。沒收非法所得及相應的罰款。

　　49.證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

　　50.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割。交收。

　　51.我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。

　　52.銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計。銀行作出納，各有分工，互助配合。

　　53.特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。

　　54.我國目前國債回購交易采用T+1交割。交收。

　　55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

　　56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。

　　57.國法院判決原因而發(fā)生的股票?；鸬仍诔鲎屓?。受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

　　58.證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

　　59.每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體。二次交易契約行為。

　　60.用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

　　61.標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　62.證券公司申請設立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

　　63.證券營業(yè)部應將其"證券營業(yè)許可證"副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。

　　64.證券營業(yè)部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

　　65.證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。

　　66.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

　　67.證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。

　　68.證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的?？陀^因素的變化變化所帶來的風險。

　　69.證券經(jīng)營的法律風險是指由于有關法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。

　　70.證券公司代理業(yè)務因其無需提供資金，故沒有風險。