中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)

　　中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。同時(shí)，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券，而證券價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)供求狀況、社會(huì)政治變化、投資者心理因素、主管部門(mén)的政策及調(diào)控措施等多種因素的影響，經(jīng)常漲跌變化。同一種證券在不同的時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買(mǎi)賣雙方和按一定的要求和規(guī)制迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣雙方都按照自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

　　3.客戶指令的權(quán)威性

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的收益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使得委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任。 .

　　4.客戶資料的保密性

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。