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2009年證券業(yè)從業(yè)人員年檢公告（第2號）
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）的規(guī)定，我會于2009年7月1日至2010年3月31日組織開展了2009年證券從業(yè)人員年檢，現(xiàn)將年檢結(jié)果公告如下：
一、年檢通過人員情況
2009年度應(yīng)年檢人員共計(jì)50273人，49868人通過年檢，具體情況詳見我會網(wǎng)站（）。
二、年檢尚未通過人員情況及整改要求
尚未通過年檢人員為405人。請名單中所涉機(jī)構(gòu)切實(shí)履行從業(yè)人員管理職責(zé)，檢查未通過年檢人員的執(zhí)業(yè)情況，依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的各項(xiàng)要求，督促未按時(shí)通過年檢人員盡快向協(xié)會提交年檢申請，及時(shí)報(bào)備相關(guān)人員離職信息，向協(xié)會提交年檢整改報(bào)告。本次整改期限截至2010年4月30日。整改期結(jié)束后，我會將把仍未按規(guī)定完成年檢的從業(yè)人員情況記入從業(yè)人員誠信檔案，并暫不受理其執(zhí)業(yè)注冊變更申請。
三、新疆地區(qū)從業(yè)人員年檢情況
新疆地區(qū)81名從業(yè)人員因網(wǎng)絡(luò)原因未能參加2009年年檢，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)組織其參加2010年年檢，其執(zhí)業(yè)注冊變更申請不受影響。
特此公告。
附件：尚未通過2009年年檢人員所在機(jī)構(gòu)名單
二○一○年四月十三日
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