2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第四章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券投資基金 

　　判斷題

　　31.基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。（ ）

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　　32.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）

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　　33.自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。（ ）

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　　34.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（ ）

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　　35.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運營的核心。（ ）

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　　36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（ ）

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　　37.托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。（ ）

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　　38.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。（ ）

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　　39.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。（ ）

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　　40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（ ）

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　　41.基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。（ ）

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　　42.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記人當(dāng)期損益。（ ）

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　　43.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)，但不需約定基金利潤分配的最低比例。（ ）

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　　44.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ）

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　　45.我國的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。（ ）

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　　46.管理費率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險成反比。（ ）

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　　47.主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。（ ）

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　　48.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計人基金損益。（ ）

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　　49.指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。（ ）

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　　50.開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。（ ）

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　　51.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。（ ）

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　　52.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（ ）

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　　53.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計劃內(nèi)進行。（ ）

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　　54.2006年2月21日，易方達上證50ETF正式發(fā)行，這是上海證券交易所推出的第一只ETF。（ ）

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　　55.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。（ ）

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　　56.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。

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