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2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第四章判斷題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！
第四章 基金管理人
三、判斷題
1、基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。 （ ）
2、基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)。（ ）
3、基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。 （ ）
4、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 （ ）
5、交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）
6、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。 （ ）
7、基金管理公司的后臺(tái)支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機(jī)構(gòu)理財(cái)部。 （ ）
8、基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。 （ ）
9、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益。 （ ）
10、審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）
11、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。 （ ）
12、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個(gè)月。（）
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