2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第五章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 基金托管人

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、基金資產(chǎn)賬戶主要包括（ ）。

　　A、銀行存款賬戶

　　B、清算備付金賬戶

　　C、交易所證券賬戶

　　D、全國銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶

　　2、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（ ）。

　　A、保管基金印章

　　B、管理基金資產(chǎn)賬戶

　　C、保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

　　D、核對(duì)基金資產(chǎn)

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括（ ）等。

　　A、重大合同

　　B、基金的開戶資料

　　C、預(yù)留印鑒

　　D、實(shí)物證券的憑證

　　4、交易所交易資金清算流程包括（ ）。

　　A、接收交易數(shù)據(jù)

　　B、制作清算指令

　　C、執(zhí)行清算指令

　　D、確認(rèn)清算結(jié)果

　　5、基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金（ ）等的復(fù)核。

　　A、賬務(wù)

　　B、頭寸

　　C、資產(chǎn)凈值

　　D、合同

　　6、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（ ）。

　　A、基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　B、融資限制

　　C、股票申購限制

　　D、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　7、實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下（ ）特點(diǎn)。

　　A、不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

　　B、日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面

　　C、根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

　　D、場(chǎng)內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

　　8、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ）。

　　A、電話提示

　　B、書面警示

　　C、書面報(bào)告

　　D、定期報(bào)告

　　9、基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告，包括（ ）。

　　A、說明函

　　B、持倉統(tǒng)計(jì)表

　　C、基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)

　　D、基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告

　　10、不同基金之間在（ ）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。

　　A、持有人名冊(cè)登記

　　B、賬戶設(shè)置

　　C、資金劃撥

　　D、賬冊(cè)記錄

　　11、基金托管人會(huì)計(jì)核算和估值的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（ ）。

　　A、對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以管理人為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

　　B、建立憑證管理制度

　　C、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序

　　D、采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

　　12、稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有（ ）。

　　A、對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議

　　B、獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度

　　C、對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

　　D、對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分

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