內(nèi)容提要：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國，發(fā)展是首要目標(biāo)，而建立和維護(hù)良好的市場秩序則是其根本保障。本文是“中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究” 課題總報(bào)告1的第四部分。該報(bào)告前三個(gè)部分主要研究了市場秩序的基本理論、中國現(xiàn)實(shí)市場運(yùn)行秩序的現(xiàn)狀和我國市場秩序不完善的成因等問題。該報(bào)告的研究結(jié)論是：在發(fā)展中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展是轉(zhuǎn)型時(shí)期市場秩序建設(shè)的基本思路。本文作為總報(bào)告的對(duì)策研究部分，主要從加強(qiáng)法制、重塑市場主體、明確界定產(chǎn)權(quán)、堅(jiān)持市場運(yùn)行原則、健全市場監(jiān)管法規(guī)、設(shè)計(jì)市場交易規(guī)則和競爭規(guī)則、發(fā)揮政府對(duì)市場的調(diào)節(jié)管理職能，以及確立和完善符合市場經(jīng)濟(jì)要求的非正式規(guī)則等主要方面探討了市場秩序的建立和完善問題。

　　市場秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

　　發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的實(shí)踐表明，市場從無序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn)：一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展；二是人們對(duì)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握，以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高；三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革，重塑市場主體，完善市場法規(guī)等。

　　人們不可能超越這個(gè)過程，一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過程。對(duì)此，關(guān)鍵是要對(duì)市場秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

　　一、對(duì)完善市場秩序的綜合分析

　　我們研究市場的失序和無序現(xiàn)象，不僅在于尋找市場失序和無序的外部特征和形成原因，而且要研究如何控制和治理市場的失序和無序問題。為此，需要進(jìn)行思考的問題是：

　　1.社會(huì)生產(chǎn)力水平低下和市場體系不完善是我國目前市場失序和無序的根本原因，因此，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，培育市場體系，在發(fā)展中求得市場的有秩序和穩(wěn)定，才是治理市場失序和無序的根本途徑。

　　2.我國許多市場問題的發(fā)生是和我國的經(jīng)濟(jì)、政治、市場的制度與體制的不完善分不開的。只有深化改革，不斷健全與完善各種制度與體制，才能從根本上解決這些市場問題。

　　3. 任何市場的失序和無序，都與管理不善有著直接或間接的關(guān)系。所以解決市場的失序和無序問題，從直接的途徑看，還是靠加強(qiáng)管理。最重要的是抓好三個(gè)環(huán)節(jié)：一是管理決策的科學(xué)化，二是建立科學(xué)的管理制度，三是加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)。改善微觀管理，是解決市場失序和無序的重要途徑，而加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)管理，對(duì)解決市場失序具有更大的價(jià)值。秩序問題往往是相互關(guān)聯(lián)、因果循環(huán)的。只有注意各項(xiàng)管理制度和各種管理措施的綜合配套，才能收到宏觀治理效果。

　　4. 還要注意市場失序和無序現(xiàn)象的預(yù)防。預(yù)防包括市場秩序的預(yù)測和市場失序的防范兩個(gè)方面。就是通過科學(xué)的超前研究，對(duì)可能出現(xiàn)的市場不穩(wěn)定因素采取預(yù)先防范措施，阻止市場混亂的發(fā)生與惡化。預(yù)防的意義在于，一方面可以防止某些因工作失誤而導(dǎo)致的市場問題的發(fā)生，另一方面，對(duì)那些在市場發(fā)展過程中不可避免要出現(xiàn)的市場問題，采取預(yù)先防范措施，把市場問題發(fā)生的范圍、程度都控制到最低限度，減少市場問題的消極后果。

　　二、強(qiáng)化法制，加快我國市場從無序到有序的演進(jìn)

　　通過對(duì)市場秩序評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和市場無序現(xiàn)象的分析，我們認(rèn)為對(duì)我國市場無序運(yùn)行問題只有“綜合治理”、“對(duì)癥下藥”，按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀要求積極創(chuàng)造條件，才能卓有成效地使其向有序轉(zhuǎn)化，不斷接近理想秩序的目標(biāo)。就市場法規(guī)制度方面而言亟待加強(qiáng)以下內(nèi)容。

　　1.產(chǎn)權(quán)制度。因?yàn)槭袌鼋灰讖母旧险f是產(chǎn)權(quán)的交易和調(diào)整，所以產(chǎn)權(quán)能否自由地交易，成為市場交易能否貫徹的基本前提。而一種產(chǎn)權(quán)制度要能支持市場交易并維持其正常秩序，就必須使相應(yīng)的要素的產(chǎn)權(quán)具有排他性和可讓渡性。

　　2. 契約制度。契約是雙方意志一致而產(chǎn)生相互間法律關(guān)系的一種約定。而市場交易是買賣雙方意志一致的行為，所以契約之于市場交易的作用就在于通過確立交易各方的權(quán)利和義務(wù)而使之秩序化。這是因?yàn)椋谌藗冎g的市場交易關(guān)系和過程愈來愈復(fù)雜多變的情況下，離開了契約，市場交易各方的權(quán)利和義務(wù)就沒有確定性，從而市場交易也就無秩序可言。

　　3.貨幣制度。所謂貨幣制度就是人賴以表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、彼此進(jìn)行交易的一種安排。正是有關(guān)這些方面的法律規(guī)定，才為貨幣有序有效地充當(dāng)市場交易的媒介提供了最起碼的制度保證。

　　4. 進(jìn)出制度。市場進(jìn)出指的是市場主體進(jìn)入或退出整個(gè)市場或特定的生產(chǎn)經(jīng)營行業(yè)和地區(qū)的行為。市場主體的進(jìn)出行為是推動(dòng)競爭而制約壟斷的力量。一個(gè)市場體制越是能夠允許比較自由地進(jìn)出，它就越是具有開放性，從而也就越是具有競爭的活力。因此，一個(gè)社會(huì)就應(yīng)當(dāng)盡可能地減少市場進(jìn)出的障礙而擴(kuò)大其自由度，以形成競爭性較強(qiáng)的市場結(jié)構(gòu)。

　　5.競爭制度。競爭是市場的必然伴侶和市場有序有效運(yùn)行的必要條件。為此，競爭本身也必須是有序的。這就要求必須對(duì)市場競爭進(jìn)行規(guī)范，制定相應(yīng)的競爭法規(guī)和制度。

　　6.產(chǎn)品責(zé)任制度。生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者及用戶在市場交易中的信息不對(duì)稱，要求作為第三者的國家制定相應(yīng)的法規(guī)來強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營者對(duì)自己生產(chǎn)和經(jīng)營的產(chǎn)品與服務(wù)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。否則，有關(guān)產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量的責(zé)任糾紛就會(huì)越來越多，以致影響市場正常秩序。

　　7. 輿論監(jiān)督制度。國內(nèi)外維護(hù)市場秩序的實(shí)踐都證明，社會(huì)輿論的監(jiān)督不失為一種很好的“治標(biāo)之方”，是一種強(qiáng)有力的、行之有效的監(jiān)督機(jī)制。充分發(fā)揮社會(huì)輿論包括新聞單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)和個(gè)人的監(jiān)督作用，就能將市場秩序廣泛納入社會(huì)輿論網(wǎng)的覆蓋之下。這樣，就會(huì)提高市場主體的自律意識(shí)和交易行為的自我約束能力。當(dāng)前的問題是要將輿論監(jiān)督作為一種法規(guī)確立起來，使輿論監(jiān)督者有法可依，執(zhí)法無慮，敢于大膽行使自己的權(quán)利，更好地保護(hù)企業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)和消費(fèi)者的利益。

　　三、重塑市場主體，完善市場發(fā)育基礎(chǔ)重塑市場主體是市場發(fā)育的基礎(chǔ)。

　　如果不培育符合市場經(jīng)濟(jì)要求的真正的市場主體，市場將名存實(shí)亡，市場秩序和市場效率更無從談起。重塑市場主體，完善市場發(fā)育基礎(chǔ)的內(nèi)容有：

　?。ㄒ唬┦袌鲋黧w的培育是根本

　　市場主體是市場得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，沒有市場主體就沒有所謂的市場。那么，誰可以成為市場主體呢？我們認(rèn)為只有廠商（企業(yè)）和家庭（個(gè)人）才是市場主體， 而政府不應(yīng)成為市場主體。因?yàn)槭袌鲋黧w必須擁有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)，能夠在市場活動(dòng)中自主決策，同時(shí)市場主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中又是自身利益最大化的追求者。

　　市場演進(jìn)到今天可以是無形或有形，但其基本含義并沒有改變，它是相互獨(dú)立的市場主體之間在自愿互利、平等締約的基礎(chǔ)上，彼此交換財(cái)產(chǎn)權(quán)和關(guān)系的總和，這種復(fù)雜的交換實(shí)現(xiàn)了資源的配置。所以市場主體的發(fā)育情況，就直接影響了市場的形成和市場的發(fā)育狀況，培育市場主體是市場發(fā)育的首要環(huán)節(jié)。計(jì)劃體制的最大弊端就在于缺乏真正意義上的市場主體，因而也形不成真正意義上的市場。在傳統(tǒng)體制下，政府不僅管制了價(jià)格而且也管制了企業(yè)的行為，甚至可以這樣說，政府在試圖成為市場主體的時(shí)候，反而扼殺了真正意義的市場主體。

　　改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)的迅速增長來源于改革開放所造成的大批極具活力的非國有企業(yè)，它們迅速成為市場中極為活躍的主體。他們以清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，自主的經(jīng)營行為，以及對(duì)利潤的追求推動(dòng)了我國市場的日漸發(fā)育成熟，成為提高效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的新的動(dòng)力源泉。

　?。ǘ┦袌鲋黧w、產(chǎn)權(quán)和激勵(lì)機(jī)制

　　經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，靠的是一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織的形成和興起。培育市場主體，為的是形成這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織。而一國經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的根本困難，在于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)信息。培育市場主體，其根本著眼點(diǎn)和理論基礎(chǔ)就在于解決激勵(lì)機(jī)制問題。而一般的淺層次的調(diào)動(dòng)積極性的效果極為有限，必須進(jìn)行深層次的激勵(lì)，以誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)個(gè)體合理地與外界其他個(gè)體交往、貿(mào)易，從而高效率地利用有限的社會(huì)資源以達(dá)到一定的社會(huì)目標(biāo)。產(chǎn)權(quán)清晰及其所帶來的剩余占有問題就成為解決經(jīng)濟(jì)組織的效率問題中市場主體發(fā)育問題的核心。

　　在市場經(jīng)濟(jì)中，剩余是經(jīng)營的最終凈成果，也就是利潤。經(jīng)營者的一切努力和貢獻(xiàn)，包括所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，將最終反映到利潤（或負(fù)利潤即虧損）之中。剩余的強(qiáng)大激勵(lì)作用，就在于讓被激勵(lì)者占有這種剩余。因而他的任何貢獻(xiàn)都通過剩余的增加而得到承認(rèn)和報(bào)酬。剩余占有者為擴(kuò)大利潤，會(huì)努力增加產(chǎn)量，提高質(zhì)量，降低成本，迎合消費(fèi)者以擴(kuò)大銷售，提高投資收益以吸引資本。而與此相比，任何其他指標(biāo)都難以達(dá)到如此全面而強(qiáng)烈的激勵(lì)效果，包括計(jì)劃體制中所設(shè)計(jì)的種種考核指標(biāo)。所以，明確剩余占有的歸屬問題即明晰產(chǎn)權(quán)，是市場經(jīng)濟(jì)的一種終極的激勵(lì)手段。總而言之，就是誰占有剩余，誰就實(shí)質(zhì)上享有對(duì)該經(jīng)濟(jì)組織的所有權(quán)，而誰占有剩余，誰就自然會(huì)對(duì)經(jīng)營管理負(fù)全部責(zé)任。所以，培育市場主體的中心問題就是明晰產(chǎn)權(quán)。

　?。ㄈ┊a(chǎn)權(quán)與市場秩序

　　市場秩序是強(qiáng)制性制度安排和非強(qiáng)制性制度安排相結(jié)合的產(chǎn)物，而市場經(jīng)濟(jì)中最基本的制度安排就是產(chǎn)權(quán)制度。那么如何理解產(chǎn)權(quán)與市場秩序之間的相互關(guān)系呢？現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的最大特點(diǎn)是資源的稀缺性?？扑菇淌谠e過土地的例子來說明產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)系。如果未在稀缺性資源中建立產(chǎn)權(quán)，就必然會(huì)導(dǎo)致混亂無序，混亂產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)人對(duì)沒有建立產(chǎn)權(quán)的稀缺性資源的爭奪。所以，從經(jīng)濟(jì)人和稀缺性這兩個(gè)假定出發(fā)，可以看到要解決經(jīng)濟(jì)生活中的混亂無序問題，就必須從界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)入手。而保障法律的效率，就是消除對(duì)法定權(quán)力和自由交換的障礙，含糊不清常常損害法定權(quán)利，使其難以得到正確估價(jià)，法律的效力是由明確法定權(quán)力并強(qiáng)制履行私人法定權(quán)力交換合同而得以保障的。這實(shí)際上就是所謂科斯第一定理：在交易成本為零或相當(dāng)小的情況下，不管選擇何種規(guī)則，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確界定的，都會(huì)出現(xiàn)有效配置資源的結(jié)果。

　　對(duì)界定產(chǎn)權(quán)與市場秩序之間關(guān)系說得最清楚的是詹姆斯·M·布坎南，他認(rèn)為“在正確設(shè)計(jì)的法律和制度約束內(nèi)，市場中追求個(gè)人利益的個(gè)人行為產(chǎn)生出一種自然秩序”1.他又進(jìn)一步表述了產(chǎn)權(quán)與市場秩序的關(guān)系：“如果沒有包含有作了明確規(guī)定的無論是受到尊重的還是依靠強(qiáng)制實(shí)施的私人所有權(quán)，以及包含有保證契約得以實(shí)施的程序的適當(dāng)?shù)姆珊椭贫?，市場將不?huì)產(chǎn)生一種價(jià)值極大意義上的‘有效率’ 的自然秩序。”他接著說：“市場秩序只有在市場各個(gè)個(gè)人參與者之間自愿交換的過程中才能產(chǎn)生”2.至此，我們已經(jīng)清晰地看到了“產(chǎn)權(quán)——市場主體自愿交換 ——市場秩序”這一關(guān)鍵鏈，完成了對(duì)產(chǎn)權(quán)和市場秩序關(guān)系的第一層次的揭示。

　　然而，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中， 由于存在著外部效應(yīng)，同時(shí)交易費(fèi)用實(shí)際上不是零值而是正值。所以接下來的問題就如科斯第二定理所言：在存在著相當(dāng)大的交易成本時(shí)，有效率的資源配置結(jié)果就不會(huì)在每種規(guī)則中出現(xiàn)，而合理的規(guī)則是使交易成本影響最小的規(guī)則。這就回答了應(yīng)該如何界定產(chǎn)權(quán)的問題。在科斯看來，效率問題是由成本和效益相抵的差額來決定的。為了實(shí)現(xiàn)效率的最大化，就需要有權(quán)力的調(diào)整即進(jìn)一步界定產(chǎn)權(quán)，這樣外部性問題才能通過權(quán)利的自愿交易借助市場機(jī)制來解決，才能使外部性領(lǐng)域的混亂消失，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行才能達(dá)到它的秩序狀態(tài)。這樣就完成了對(duì)產(chǎn)權(quán)和市場秩序關(guān)系的第二層次的揭示。

　　四、堅(jiān)持市場運(yùn)行原則、健全市場監(jiān)管法規(guī)

　　市場秩序雖然不是市場效率的充分必要條件，但卻是重要的前提條件。一個(gè)高質(zhì)量有效率的市場必須是一個(gè)有序運(yùn)行的市場。在轉(zhuǎn)型時(shí)期，這就要求我們必須堅(jiān)持市場運(yùn)行原則，健全市場監(jiān)管法規(guī)，實(shí)現(xiàn)市場制度創(chuàng)新。

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持市場運(yùn)行原則

　　1. 貿(mào)易自由原則。這是商品交換雙方在沒有外來干預(yù)下自愿讓渡商品的原則。貫徹這一原則時(shí)，首先要排除依仗非經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制力量的強(qiáng)買強(qiáng)賣。這并不是說政府一點(diǎn)也不能干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而是必須以不損害交易雙方的自主權(quán)為原則。其次還要盡量排除經(jīng)濟(jì)強(qiáng)力的干擾，使買賣雙方處于供求局勢大體均衡的環(huán)境中，甚至交易雙方的經(jīng)濟(jì)力量大體相當(dāng)。

　　2.等價(jià)交換原則。它是商品經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立的平等關(guān)系的體現(xiàn)。破壞等價(jià)交換的情形一般有兩種：一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代剪刀差式的社會(huì)主義積累條件下，破壞了等價(jià)交換。另一種是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，當(dāng)存在著交易雙方實(shí)力對(duì)比懸殊或信息不對(duì)稱時(shí)，容易出現(xiàn)供求不均衡或存在壟斷，等價(jià)交換原則因而遭到破壞。改革開放以來，中國逐漸縮減了對(duì)價(jià)格控制的范圍，減少了國家對(duì)市場價(jià)格形成的干預(yù)，為市場機(jī)制的順利運(yùn)行和等價(jià)交換原則的貫徹開辟了道路。

　　3.公平競爭的原則。是指經(jīng)濟(jì)主體在市場競爭中要有公平的外部環(huán)境和條件，以便競爭得以正常地進(jìn)行，充分發(fā)揮市場在促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展中的積極作用。要使競爭的積極作用得以發(fā)揮，就得在市場上形成允許競爭、自由競爭、平等競爭的環(huán)境和條件，使競爭真正體現(xiàn)商品經(jīng)濟(jì)主體之間勞動(dòng)的比較，所以在商品經(jīng)濟(jì)中必然要按公平競爭原則辦事。按照公平競爭的原則來組織市場，進(jìn)行貿(mào)易，本質(zhì)是為價(jià)值規(guī)律發(fā)揮作用開辟道路。歷史上資本主義的發(fā)展，使得公平競爭得以成為現(xiàn)代交換的形式，成為市場經(jīng)濟(jì)下社會(huì)勞動(dòng)分配賴以進(jìn)行的市場制度。馬克思曾說：“現(xiàn)代社會(huì)要進(jìn)行勞動(dòng)分配除了自由競爭之外，沒有別的規(guī)則、別的權(quán)力可言?！?所以，公平競爭是構(gòu)筑市場秩序的核心和目的所在。

　?。ǘ┙∪袌霰O(jiān)管法規(guī)

　　健全市場監(jiān)管法規(guī)實(shí)際上是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督問題，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督的客觀依據(jù)主要基于社會(huì)法律制度、經(jīng)濟(jì)規(guī)律和商務(wù)慣例。其主要內(nèi)容就是有關(guān)市場規(guī)則的設(shè)計(jì)。

　　1.市場進(jìn)出規(guī)則的設(shè)計(jì)。市場進(jìn)出規(guī)則是指市場主體和市場客體（即商品）進(jìn)入或退出市場的法制規(guī)范或行為準(zhǔn)則，它包括以下兩類規(guī)則。

　　一是市場主體進(jìn)出規(guī)則。市場主體的進(jìn)出行為是推動(dòng)競爭而制約壟斷的力量。一個(gè)社會(huì)應(yīng)當(dāng)盡可能地減少市場進(jìn)出的障礙而擴(kuò)大其自由度，以形成競爭性較強(qiáng)的市場結(jié)構(gòu)。實(shí)際上，規(guī)范市場進(jìn)出規(guī)則主要是：（1）規(guī)范市場主體進(jìn)行市場活動(dòng)的資格；（2）規(guī)范市場主體的經(jīng)營功能；（3）規(guī)范市場主體退出市場行為。具體的如各國制定的關(guān)于企業(yè)制度的法律。中國已頒布了《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律，但實(shí)際上仍然需要繼續(xù)制定相關(guān)法律，并注意實(shí)施問題。

　　二是市場客體進(jìn)出規(guī)則。這一規(guī)則的設(shè)計(jì)是為了盡可能地解決信息不對(duì)稱問題。具體而言，市場客體（商品或服務(wù)）進(jìn)出規(guī)則包含以下幾方面的規(guī)定：（1）商品的質(zhì)量要符合要求，低劣商品不能進(jìn)入市場之中；（2）商品的效用要符合社會(huì)利益，那些有害于人民身心健康的商品不能進(jìn)入市場；（3）商品的包裝及其他方面都要符合要求，不能有損于消費(fèi)者的利益；（4）商品要名副其實(shí)，任何假冒商品都不能進(jìn)入市場；（5）商品的價(jià)格及計(jì)量等都要符合要求，否則不能進(jìn)入市場。世界各國都陸續(xù)推出了規(guī)范市場客體的法律，如英國的《統(tǒng)一產(chǎn)品責(zé)任法（草案）》，歐共體《關(guān)于對(duì)有缺陷的產(chǎn)品的責(zé)任的指令》等，我國也于1993年通過并實(shí)施了《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》和《產(chǎn)品質(zhì)量法》，這些法律都對(duì)維護(hù)市場秩序、提高市場效率起到了重要作用。

　　2. 市場競爭規(guī)則的設(shè)計(jì)。為使市場有序有效地運(yùn)行，競爭本身也必須是有序的。所以，需要制定相應(yīng)的競爭法規(guī)或制度，以對(duì)市場競爭進(jìn)行規(guī)范。市場競爭規(guī)則是以法制形式維護(hù)公平競爭的規(guī)則，主要有以下幾方面的規(guī)定和要求：（1）使市場主體都能夠機(jī)會(huì)均等地按照統(tǒng)一市場價(jià)格取得生產(chǎn)要素；（2）使市場主體都能夠機(jī)會(huì)均等地制定價(jià)格和確定銷售地區(qū)；（3）使市場主體都能夠平等地承擔(dān)稅負(fù)及其他方面的負(fù)擔(dān)，沒有任何優(yōu)惠或不公正的負(fù)擔(dān)；（4）維護(hù)所有方面的平等競爭，如勞動(dòng)者之間的就職機(jī)會(huì)均等和經(jīng)營機(jī)會(huì)均等。

　　3.市場交易規(guī)則的設(shè)計(jì)。市場交易規(guī)則是市場主體進(jìn)行市場經(jīng)營活動(dòng)的準(zhǔn)則和規(guī)范，是確保市場秩序的重要市場規(guī)則，它具有四個(gè)方面的規(guī)定性：一是自愿，二是互利，三是約定，四是市場交易的非人格性。正如馬克思所說 “他使人與人之間除了赤裸裸的利害關(guān)系，除了冷酷無情的‘現(xiàn)金交易’，就再也沒有任何別的聯(lián)系了。”1所以設(shè)計(jì)交易規(guī)則首先就要規(guī)范市場交易方式，包括交易公開化、交易貨幣化、信用票據(jù)化和交易規(guī)則化。其次是要規(guī)范交易行為，要形成自愿的、非強(qiáng)制的、平等的交易，使買賣雙方進(jìn)行互惠的貨真價(jià)實(shí)的買賣活動(dòng)。反對(duì)和禁止強(qiáng)買強(qiáng)賣和巧取豪奪。再次是要規(guī)范交易價(jià)格。市場交易規(guī)則一方面要求交易雙方規(guī)范地進(jìn)行交易活動(dòng)，禁止各種非正當(dāng)交易；另一方面是為雙方的規(guī)范交易創(chuàng)造良好的環(huán)境條件，包括反對(duì)各種壟斷和改變嚴(yán)重短缺或嚴(yán)重過剩的市場格局。

　　五、正確認(rèn)識(shí)和發(fā)揮政府對(duì)市場的調(diào)節(jié)管理行為

　?。ㄒ唬┱袨榈幕纠碚摲治?/p>

　　這里涉及兩個(gè)問題，一是政府行為的標(biāo)準(zhǔn)問題，二是政府與市場的關(guān)系問題。討論政府行為的核心問題就在于它的一切行為是否符合市場規(guī)律。我們所要建立的市場經(jīng)濟(jì)不是自由放任的市場經(jīng)濟(jì)，而是按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律行事，但輔之以社會(huì)保障、宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)制度。它是將市場自由原則同社會(huì)公平結(jié)合在一起，并在此基礎(chǔ)上形成一個(gè)良好的市場秩序和競爭秩序。

　　有鑒于此，政府行為的標(biāo)準(zhǔn)就無疑要以效率和公平作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)體系。這樣，政府行為需要從兩方面入手；一是要建立良好的市場競爭秩序，采用順應(yīng)市場形勢的增長政策，推行國家的適度干預(yù)，確保就業(yè)，實(shí)行外貿(mào)自由化。即充分發(fā)揮自由競爭的市場機(jī)制的作用。二是以公平為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)安全、社會(huì)公平與社會(huì)進(jìn)步。要真正做到這一點(diǎn)，就必須把提高經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)率從而創(chuàng)造國民收入放在首位，在不斷擴(kuò)大社會(huì)財(cái)富的條件和前提下，實(shí)現(xiàn)國家對(duì)收入和財(cái)富的社會(huì)再分配。在保證公平的過程中，也必須運(yùn)用符合市場規(guī)律的手段，才能既保證實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)，又不會(huì)干擾市場機(jī)制的作用。

　　另一個(gè)問題是政府與市場的關(guān)系問題。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)期，應(yīng)該堅(jiān)持“國家與市場并舉”的原則，既注重市場自身的發(fā)育，又注意國家對(duì)市場的培育。其原因在于中國的特殊國情，具體而言有三點(diǎn)：（1）作為一個(gè)發(fā)展中國家，中國缺乏足夠的市場機(jī)制賴以順利運(yùn)行的硬件；（2）由于中國長期推行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，目前尚不具備足夠的市場機(jī)制賴以運(yùn)行的軟件；除此之外，（3）作為中國特殊情況的人口壓力使中國市場經(jīng)濟(jì)只能在國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的狀態(tài)下運(yùn)行。

　　總而言之，在市場經(jīng)濟(jì)條件下國家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用應(yīng)該是建立和維護(hù)正常的秩序，以保證市場經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，簡言之就是制定比賽規(guī)則并建立比賽秩序。

　?。ǘ﹪覚?quán)力潛能的發(fā)揮與市場秩序優(yōu)化

　　客觀上存在的“市場失靈”現(xiàn)象，也需要有國家為市場正常運(yùn)行提供制度保障。國家的作用在此主要體現(xiàn)在法律制度規(guī)則的制定與實(shí)施方面。

　　首先，國有應(yīng)該對(duì)有效的產(chǎn)權(quán)制度負(fù)責(zé)。前面我們已經(jīng)談過有效的產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟(jì)的保證，所以完善市場秩序就首先要在轉(zhuǎn)型中國努力構(gòu)建以完備的財(cái)產(chǎn)保障為導(dǎo)向的法律制度，也就是要承認(rèn)多元利益主體財(cái)產(chǎn)權(quán)的合法性，以國家法律為后盾保證產(chǎn)權(quán)的清晰。

　　其次，在整個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，要使市場正常有效地運(yùn)行，就需要國家憑借政權(quán)的力量制定出有關(guān)市場的經(jīng)濟(jì)政策和市場規(guī)則。一方面用來保障市場多元化主體財(cái)產(chǎn)所有權(quán)及其利益不受侵犯，并且保護(hù)財(cái)產(chǎn)所有者對(duì)其財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)；另一方面用來約束市場活動(dòng)參與者的經(jīng)濟(jì)行為，制止他們?cè)谧非蟾髯岳鏁r(shí)對(duì)他人的自由和利益的干擾與損害。以上兩個(gè)方面的約束力量，通過國家政策和國家政權(quán)的強(qiáng)制性作用來消除阻擋市場正常自行運(yùn)行的障礙。

　　總之，國家的作用實(shí)際上應(yīng)定位在：塑造市場基礎(chǔ)上的競爭經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)政策要隨時(shí)代變化而靈活地實(shí)施，保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定以給企業(yè)一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的預(yù)期，并以效率為基準(zhǔn)推動(dòng)企業(yè)競爭。在這一點(diǎn)上，日本政府的做法是值得中國在轉(zhuǎn)型時(shí)期學(xué)習(xí)和借鑒的。

　　各國都存在經(jīng)濟(jì)干預(yù)。問題是經(jīng)濟(jì)干預(yù)的原則和標(biāo)準(zhǔn)是什么，是取代市場還是讓市場更好地發(fā)揮作用。轉(zhuǎn)型時(shí)期政府應(yīng)致力市場的培育和開發(fā)，實(shí)施保證和促進(jìn)市場效率的經(jīng)濟(jì)政策。

　　六、確立和完善符合市場經(jīng)濟(jì)要求的非正式規(guī)則

　　市場秩序得以順利運(yùn)行的基礎(chǔ)是社會(huì)秩序。這種社會(huì)秩序是由政治行為、法律行為、社會(huì)行為與相應(yīng)的制度所體現(xiàn)出來的。馬克思曾指出，市場制度是人類文明演進(jìn)過程中篩選出來的特定的經(jīng)濟(jì)組織機(jī)制和資源配置方式?？梢赃@樣說，市場經(jīng)濟(jì)是個(gè)體積極性充分發(fā)揮的競爭經(jīng)濟(jì)，是一種較為先進(jìn)的人類文明形式，其文化和道德秩序等非正式規(guī)則在其發(fā)展中功不可沒。

　　正式制度規(guī)則的確立無疑是市場經(jīng)濟(jì)的必然選擇和前提條件，但現(xiàn)實(shí)生活中僅有這些是不夠的。在這種情況下，非正式制度安排就成為一種必然的選擇。

　　1. 傳統(tǒng)文化的誤區(qū)。中國幾千年的傳統(tǒng)文化與市場經(jīng)濟(jì)所要求的文化有許多格格不入的地方。中國傳統(tǒng)文化的主體是儒家文化，它以“孝”為根本，“忠”是“孝”的延伸，這種價(jià)值取向形成了傳統(tǒng)社會(huì)中的親族協(xié)作形態(tài)，中國的家庭主義倫理所強(qiáng)調(diào)的是犧牲個(gè)人利益以維護(hù)集體、義與利最終統(tǒng)一于“義”。這樣就與市場經(jīng)濟(jì)的原則產(chǎn)生重大隔閡，因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)的基本立足點(diǎn)就是人的利己心，人的利己心是經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的原動(dòng)力。有人曾借助日本及東亞的儒家傳統(tǒng)來為中國文化傳統(tǒng)辯護(hù)， 其實(shí)這是一種誤解。以日本為例，他們的儒家倫理不是傳統(tǒng)意義上的儒家倫理，日本化的儒學(xué)以“忠”為核心，強(qiáng)調(diào)對(duì)領(lǐng)主的效忠，這種價(jià)值取向與日本社會(huì)的非親族協(xié)作形態(tài)相適應(yīng)。日本的集團(tuán)主義倫理所強(qiáng)調(diào)的是發(fā)展集團(tuán)利益以促進(jìn)個(gè)人，義與利最終統(tǒng)一于“利”，在日本，利己心不是個(gè)人的，而是公司的，公司的利益驅(qū)動(dòng)是日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的重要原因。所以日本的儒家理論是經(jīng)過日本化改造并與市場經(jīng)濟(jì)利益原則及西方資本主義經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合的現(xiàn)代化儒家倫理，早已不同于中國傳統(tǒng)文化中的儒家倫理。

　　2.契約與信用。市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，這也是我們?cè)谇懊娣磸?fù)談過的一個(gè)問題。信用原則要求具有相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益的各行為主體之間的經(jīng)濟(jì)往來，必須用契約和法律來保證，通過契約與合同關(guān)系確立彼此的權(quán)利和義務(wù)，約束彼此的行為，真正做到恪守信用，按合同辦事。從節(jié)約交易成本的角度看，市場經(jīng)濟(jì)更要求以信任為宗旨構(gòu)造道德秩序，這種非制度安排和法律規(guī)章等制度安排共同構(gòu)成了市場經(jīng)濟(jì)。

　　3.培育市場經(jīng)濟(jì)精神。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，培育市場經(jīng)濟(jì)精神，實(shí)際上是要在文化方面補(bǔ)幾百年的課。這是一件非三日五日就能辦成的事情，但若拒絕文化轉(zhuǎn)型，必將最終影響和拖累經(jīng)濟(jì)改革。與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的文化道德觀念歸根結(jié)底就是所謂企業(yè)家精神，這種精神是市場經(jīng)濟(jì)在其各個(gè)發(fā)展階段中一直留下來的其特有的思想基礎(chǔ)或心理基礎(chǔ)。這種精神的實(shí)質(zhì)是確認(rèn)企業(yè)家個(gè)人是經(jīng)濟(jì)生活中的基本因素，搞實(shí)業(yè)的人被認(rèn)為是社會(huì)的中堅(jiān)，實(shí)業(yè)家個(gè)人的積極性是資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要?jiǎng)恿Α倪@種精神的實(shí)質(zhì)出發(fā)，演化出一整套的思想體系，如認(rèn)為私人投資、個(gè)人利益和自由具有神圣性，企業(yè)必須承擔(dān)失敗的全部風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)享有成功的一切機(jī)會(huì)等。它們對(duì)于維護(hù)實(shí)業(yè)家的積極性是重要的，可以說，這種精神是市場經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。

　　4. 市場道德建設(shè)。作為市場主體的“經(jīng)濟(jì)人”會(huì)在其經(jīng)濟(jì)理性的指引下，發(fā)現(xiàn)在市場交易中只有“利人”才能“利己”，市場交易可以使各方都得到好處或者在不損害他方利益的前提下使某一方得到好處，人們因此才愿意加入到市場中來，市場因而形成了人們自愿互利交易的場所和體系。自愿互利的交易可以說是市場交易的質(zhì)的規(guī)定性。

　　市場經(jīng)濟(jì)是承認(rèn)“利己”的，而且要借助利己心推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。馬克思指出：資本主義撕下了罩在家庭關(guān)系上的溫情脈脈的面紗，把這種關(guān)系變成了純粹的金錢關(guān)系。這種關(guān)系對(duì)傳統(tǒng)道德的沖擊已成為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。實(shí)際上，人類要從市場交易中獲得效率和其他好處，就必需或多或少地放棄傳統(tǒng)的社會(huì)交往方式而代之以市場交易方式，與此同時(shí)，或多或少地放棄傳統(tǒng)的道德觀念而代之以新的適應(yīng)市場交易的道德觀念。

　　維持和優(yōu)化市場交易秩序最基本的道德準(zhǔn)則就是“利人利己”。市場道德與不道德的分界線就是市場主體是“利人利己”還是“損人利己”?！皳p人利己”是對(duì)市場道德準(zhǔn)則的破壞，例如摻雜使假、強(qiáng)買強(qiáng)賣、假冒偽劣、欺行霸市等會(huì)使市場競爭演化成相互掠奪的市場混戰(zhàn)。我們建設(shè)市場秩序，維護(hù)市場道德，目的就在于調(diào)節(jié)人們?cè)谑袌錾仙狻⒔疱X和競爭的關(guān)系，避免出現(xiàn)你虧我贏或你死我活的“零和”關(guān)系，而要盡量通過道德規(guī)則的約束，形成大家都贏的“正和”關(guān)系。因?yàn)橹挥腥巳硕甲袷亍袄死骸钡牡赖聹?zhǔn)則，人們之間的市場交易關(guān)系才有可能成為利益“正和”的關(guān)系，從而才有可能給市場體系及其秩序的形成和維持以相應(yīng)的動(dòng)力。

　　從對(duì)文化因素的分析中，我們可以看出，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)系統(tǒng)工程，除正式制度如法律規(guī)章外，非正式制度對(duì)轉(zhuǎn)型成功與否影響極大，人的觀念就是其中的一種。有一句俗話說得好，你可以一夜之間改變所有的交通規(guī)則，但人們的交通習(xí)慣卻要慢慢扭轉(zhuǎn)。所以漸進(jìn)式改革，逐步地完善市場秩序才是最現(xiàn)實(shí)的選擇。