當(dāng)歐洲業(yè)已出現(xiàn)了但丁、達(dá)芬奇、哥白尼、布魯諾、牛頓、黑格爾、馬克思等偉大人物引導(dǎo)的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)革命時(shí)，中國(guó)直到1905年之前，天下最優(yōu)秀最聰明的青年士子還在抱著一本不到兩萬字的《論語》搖頭晃腦地背誦并將之作為獲取功名改變命運(yùn)的進(jìn)身之階
最近幾個(gè)月來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直在流行一種對(duì)中國(guó)改革路徑的質(zhì)疑聲浪，例如，“中國(guó)改革是按照新自由主義模式制訂方案”、“貧富差距和地區(qū)發(fā)展差異是源于改革方針的失誤”、“中國(guó)經(jīng)濟(jì)正出現(xiàn)殖民化傾向”、“國(guó)有商業(yè)銀行股權(quán)被賤賣，中國(guó)金融安全將遭受威脅”，等等。這些議論，盡管有些刺耳，但從另一個(gè)角度說，它也是一個(gè)可喜的現(xiàn)象，即：經(jīng)濟(jì)學(xué)界能對(duì)中央的既定政策提出不同意見和看法。這本身說明，中國(guó)的學(xué)術(shù)自由度在提升。我一直認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)政策研究上，一定要有寬松的氛圍，放手讓大家發(fā)表意見，這樣，即使不能保證一定有正確的政策選擇結(jié)果，但至少可以降低決策的誤差率。在中國(guó)改革和發(fā)展的路徑選擇上，我們讓各種意見和觀點(diǎn)都做出充分表達(dá)，我們的決策層才有更大的權(quán)衡和選擇空間。
在中國(guó)改革開放問題上，我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論界出現(xiàn)的分歧實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀和中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略方面的認(rèn)識(shí)分歧，這種分歧的背后是如何認(rèn)識(shí)全球化和利用全球化的問題。只有進(jìn)行這樣的思想定位并聯(lián)系世界發(fā)展史進(jìn)行考察，我們才不至于被國(guó)有股權(quán)是否被“賤賣”這種低層次的技術(shù)層面的問題纏繞，才能擺脫狹隘民族主義和狹隘愛國(guó)主義的思想羈絆。
工業(yè)革命為何發(fā)生在歐洲而不是在中國(guó)
在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史研究中，有一個(gè)多年來一直困擾各國(guó)研究者的問題，即：為什么在公元十一二世紀(jì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)就一直領(lǐng)先世界各國(guó)的中國(guó)沒有在十八世紀(jì)出現(xiàn)工業(yè)革命，為什么這場(chǎng)工業(yè)革命能在歐洲特別是英國(guó)這樣的國(guó)家中率先發(fā)生？顯然，只有理解了這個(gè)世界近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上最重大事件產(chǎn)生的真實(shí)背景才能更深入地探究促成這場(chǎng)革命的最后原因。
顧準(zhǔn)先生曾經(jīng)從上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用原理出發(fā)對(duì)工業(yè)革命在歐洲而不是中國(guó)發(fā)生的原因進(jìn)行過考察。他認(rèn)為，歐洲的城邦經(jīng)濟(jì)本身就有利于商業(yè)和工業(yè)的發(fā)展， 城邦經(jīng)濟(jì)在孕育工商業(yè)發(fā)展時(shí)也容易使資產(chǎn)階級(jí)作為新生產(chǎn)方式的代表者要求建立自由平等的政治制度，這種政治制度反過來又會(huì)推動(dòng)資本主義生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的發(fā)展。而中國(guó)之所以在唐宋時(shí)期處于世界領(lǐng)先地位卻遲遲不能孕育出資本主義的生產(chǎn)方式，原因就在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是封建宗法經(jīng)濟(jì)，以地主為代表的封建法權(quán)關(guān)系以農(nóng)村的地主為政權(quán)基礎(chǔ)，以輕商抑工為基本特征，這種強(qiáng)大而頑固的封建法權(quán)關(guān)系對(duì)資本主義的早期萌芽產(chǎn)生的嚴(yán)厲壓制作用是工業(yè)革命在中國(guó)無法出現(xiàn)的基本原因。
日裔美籍社會(huì)學(xué)家福山也對(duì)歐洲所以能出現(xiàn)工業(yè)革命做過一個(gè)社會(huì)學(xué)解釋，他認(rèn)為：家庭結(jié)構(gòu)和遺產(chǎn)分配傳統(tǒng)是工業(yè)革命所以能在歐洲而不是中國(guó)出現(xiàn)的一個(gè)重要原因。按照他的說法，中國(guó)家庭的老人死前總要把財(cái)產(chǎn)大體平均地分給自己的子女，這雖然有利于孝道流行，但也助長(zhǎng)了中國(guó)家庭的子女們守望祖業(yè)不思進(jìn)取的傾向。歐洲則不同，在歐洲的許多國(guó)家中，自古以來就流行將家庭財(cái)產(chǎn)傳予長(zhǎng)子的習(xí)俗。這樣，次子以下從其受教育開始就必須樹立自我創(chuàng)業(yè)獨(dú)立奮斗的觀念，這樣在歐洲就特別容易形成發(fā)明創(chuàng)造和自主創(chuàng)業(yè)的風(fēng)氣。福山認(rèn)為，這也是歐洲所以能出現(xiàn)工業(yè)革命的社會(huì)學(xué)原因。
德國(guó)歷史學(xué)家貢德·弗蘭克在他的名著《白銀資本——重視經(jīng)濟(jì)全球化中的東方》一書中，以翔實(shí)的史料，充分論證了早在1400年至1800年這四百年中，亞洲的中國(guó)和印度就已經(jīng)在全球化中居于世界貿(mào)易中心地位。在這個(gè)歷史時(shí)期，全球貿(mào)易活動(dòng)以白銀資本的流動(dòng)為標(biāo)志形成了美洲白銀流入歐洲，流入歐洲的白銀總量中近50％又通過和中國(guó)、印度的絲綢、瓷器、水銀、茶葉等商品進(jìn)行交換后流向亞洲，這種居于主導(dǎo)地位的三角形貿(mào)易局面整整持續(xù)了四百余年的時(shí)間。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美洲僅在17世紀(jì)和18世紀(jì)就生產(chǎn)了白銀37000噸和75000噸，這兩個(gè)世紀(jì)中有81000噸白銀被運(yùn)往歐洲，運(yùn)往歐洲的白銀又有39000噸被運(yùn)往亞洲，其中絕大多數(shù)又流入了中國(guó)。白銀所以能從歐洲流向以中國(guó)為代表的亞洲，其背后的原因主要有兩點(diǎn)：一是中國(guó)以白銀為貨幣幣材，流通中大量需求白銀，并且，在中國(guó)，白銀與黃金的比價(jià)明顯高于歐洲；二是證明歐洲當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯落后于中國(guó)，大量白銀充做了抵補(bǔ)貿(mào)易赤字的支付工具，中國(guó)在當(dāng)時(shí)就成了具有巨額貿(mào)易順差的相對(duì)富強(qiáng)國(guó)家。那么，為什么歐洲能從美洲獲取大量白銀呢？其答案就是歐洲在哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸后成了第一輪全球化中的最大受益者。
“哥倫布交流”的全球化意義
本來，在哥倫布于1492年發(fā)現(xiàn)美洲大陸之前的1403年，中國(guó)就出現(xiàn)了第一位探索海外世界的偉大先驅(qū)鄭和，但鄭和下西洋只持續(xù)了三十年時(shí)間即戛然而止，中國(guó)的海外探險(xiǎn)活動(dòng)既沒有形成政府主導(dǎo)的全球化擴(kuò)張，也沒有引致中國(guó)商人的海外貿(mào)易開放熱潮。而哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸之所以被公認(rèn)為全球化的起點(diǎn)，原因在于哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸后歐洲持續(xù)進(jìn)行了幾百年的貿(mào)易殖民擴(kuò)張、基因交流活動(dòng)，這些活動(dòng)已產(chǎn)生了改變世界經(jīng)濟(jì)的巨大效果。這種巨大效果后來被世界經(jīng)濟(jì)史學(xué)家稱做“哥倫布交流”（Columbia Exchange）。其內(nèi)容主要有三項(xiàng)：（1）病菌交流。早期的歐洲殖民者和商人將感冒、天花等各種病菌、病毒傳至美洲，導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐耐林用翊竺娣e死亡；（2）基因交流。歐洲人將小麥、大麥、水稻、白菜、蘿卜等農(nóng)作物帶入美洲，又把美洲的紅薯、南瓜、馬鈴薯、玉米、花生等作物帶回歐洲，并轉(zhuǎn)而傳至亞洲和非洲；（3）白銀交流。美洲豐富的銀礦資源及白銀的提煉和運(yùn)轉(zhuǎn)傳導(dǎo)改變了1400年至1800年之間四百余年的國(guó)際貿(mào)易流程�？梢哉f，“哥倫布交流”的這三項(xiàng)內(nèi)容代表了全球化初始階段國(guó)際交流的主體形式，顯然，中國(guó)的鄭和下西洋及其后續(xù)性影響與“哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸”及其后續(xù)影響根本不能相提并論，這一點(diǎn)不能不讓我們這些中國(guó)的全球化研究者多少有些遺憾。
當(dāng)然，我們的遺憾不止于鄭和偉大探索只產(chǎn)生了有限的國(guó)際影響這一點(diǎn)，我們的更大遺憾是1792年，當(dāng)強(qiáng)大的清帝國(guó)完全有能力進(jìn)行海外貿(mào)易等方面的擴(kuò)張時(shí)，乾隆皇帝卻拒絕了英王特使馬嘎尼爾傳遞的英國(guó)提出的平等通商要求。這使得中國(guó)失去了一次寶貴的以政府主導(dǎo)的方式融入全球化的機(jī)會(huì)，其結(jié)果就是四十八年之后即1840年資本主義用堅(jiān)船利炮打開了中國(guó)的貿(mào)易大門，并用輸入鴉片的方式使得中國(guó)在過去幾百年中從歐洲獲得的貿(mào)易盈余白銀以及在亞洲地區(qū)靠“朝貢貿(mào)易體系”獲得的白銀通過戰(zhàn)爭(zhēng)賠款和支付鴉片貨款的方式又洶涌流向歐洲。
中國(guó)為何不能用白銀資本培育工業(yè)革命
從1400年以來的全球化歷史看，中國(guó)在全球化的初期就是世界上最大的貿(mào)易順差國(guó)家，但爾后幾百年的歷史證明，中國(guó)并沒有有效地利用大量流入的白銀資本去培育工業(yè)革命。在分析其原因時(shí)，顧準(zhǔn)先生說封建宗法經(jīng)濟(jì)勢(shì)力太強(qiáng)，福山說中國(guó)的家庭財(cái)產(chǎn)分配制度不利于刺激創(chuàng)新，貢德·弗蘭克則認(rèn)為是由于中國(guó)的勞動(dòng)力資源太豐富，勞動(dòng)力因而便宜，歐洲所以出現(xiàn)工業(yè)革命是因?yàn)閯趧?dòng)力奇缺，人員工資高迫使新興的資產(chǎn)階級(jí)搞發(fā)明創(chuàng)造以便盡可能地用機(jī)器去代替昂貴的勞動(dòng)力。這些解釋也許都有一定的道理，但上述三位學(xué)者都忽略了一個(gè)重要因素，即文化、科技、價(jià)值觀以及國(guó)家戰(zhàn)略選擇在社會(huì)發(fā)展以及世界性競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵作用。歐洲特別是英國(guó)之所以能夠在1400～1800年間崛起，很重要的一點(diǎn)就在于它們對(duì)世界貿(mào)易和海外擴(kuò)張的瘋狂熱情，在這種瘋狂熱情的背后則是它們自覺或不自覺的全球化價(jià)值觀，那就是：將本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展融入全球經(jīng)濟(jì)并從中盡可能地甚至是不擇手段地獲取最大化利益。這種早期開放式發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略也推動(dòng)了科技和文化的昌明和興盛。我們看到，當(dāng)歐洲業(yè)已出現(xiàn)了但丁、達(dá)芬奇、哥白尼、布魯諾、伽利略、牛頓、黑格爾、馬克思這樣的偉大人物引導(dǎo)的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)革命時(shí)，中國(guó)直到1905年之前，天下最優(yōu)秀最聰明的青年士子還在抱著一本不到兩萬字的《論語》搖頭晃腦地背誦并將之作為獲取功名改變命運(yùn)的進(jìn)身之階。乾隆在1792年回復(fù)英王的信中說中華帝國(guó)很富，其實(shí)并不需同國(guó)外搞什么貿(mào)易，這種小富即安的思維也說明了在全球化早期，眼界狹隘是中國(guó)封建統(tǒng)治者的通病。我認(rèn)為，在文化、科技、價(jià)值觀以及國(guó)家戰(zhàn)略上同歐洲列強(qiáng)比存在巨大差距也是工業(yè)革命為什么只能在歐洲而不是中國(guó)發(fā)生的一個(gè)不容忽視的原因�？梢哉f，我們因?yàn)槲幕蛢r(jià)值觀落后才導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)上的落后。
從15世紀(jì)開始，在三百余年時(shí)間中，中國(guó)憑借強(qiáng)大的白銀資本吸納能力曾經(jīng)成為早期全球化的火車頭，但由于沒有發(fā)生工業(yè)革命以及文化科技政治軍事力量的衰落，中國(guó)很快成為全球化列車上三等車廂的乘客。時(shí)至20世紀(jì)的前七十八年，中國(guó)已丟掉了低等乘客席位，干脆被甩下了全球化列車，在經(jīng)濟(jì)上被徹底邊緣化了。自1979年開始的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和開放，使中國(guó)又重新返回全球化的列車上，在短短的二十七年時(shí)間里，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治舞臺(tái)上的角色正在經(jīng)歷著重大的革命性轉(zhuǎn)變，我們先從普通的三等車廂的乘客變成二等廂乘客，再?gòu)亩溶噹某丝妥兂啥喙?jié)車廂的包廂客人（中國(guó)在許多貿(mào)易上都穩(wěn)居世界第一），現(xiàn)在，我們現(xiàn)在正穩(wěn)步向火車頭進(jìn)軍，力爭(zhēng)在不太長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)成為能在多方面引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的驅(qū)動(dòng)力量。
中國(guó)如何成為全球化列車的火車頭
我認(rèn)為，中國(guó)要想成為全球化列車的火車頭，有四個(gè)必備的條件：一是從政府到公眾都必須具備融入全球化的意識(shí)，并在此基礎(chǔ)上調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略。二是中國(guó)必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和科技實(shí)力的大幅提升。三是不斷改進(jìn)金融體系的運(yùn)行效率，將金融風(fēng)險(xiǎn)降至最低限度。四是在堅(jiān)持和平發(fā)展道路的同時(shí)，保持國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定局面。在過去二十七年改革開放實(shí)踐中，中國(guó)實(shí)際已成了全球化的最大受益者之一。這表現(xiàn)在國(guó)外投資的巨額流入，例如，僅2003年當(dāng)年中國(guó)吸引的外商直接投資總額就已經(jīng)超過了印度自1947年獨(dú)立至2003年這五十六年間吸納外商直接投資的總和，外國(guó)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上至少領(lǐng)先于印度十三年。我想，外商直接投資的大量流入為這種領(lǐng)先也作了非常重要的貢獻(xiàn)。今后，中國(guó)必須繼續(xù)保持這種市場(chǎng)開放的良好勢(shì)頭，在融入全球化的同時(shí)，駕馭全球化的規(guī)律。中國(guó)已在產(chǎn)品銷售和礦產(chǎn)品原料供給方面成功地利用了國(guó)際市場(chǎng)。這同英國(guó)發(fā)生工業(yè)革命后早期的世界市場(chǎng)擴(kuò)張行為極其相似。但是，中國(guó)面臨的問題是“買啥啥貴，賣啥啥賤”。從近二十多年的情況看，中國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力并沒有出現(xiàn)長(zhǎng)足的進(jìn)步，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式存在的弊端則更為嚴(yán)重，盡管中國(guó)的產(chǎn)品出口擴(kuò)張勢(shì)頭極為強(qiáng)盛，但有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和具有高附加值的產(chǎn)品實(shí)在不多。這一傾向如果不進(jìn)行徹底矯正，中國(guó)就不會(huì)成為全球化列車的火車頭，而只能成為一個(gè)二等車廂和三等車廂的乘客。
在現(xiàn)代國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制、制度以及政府選擇的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，是決定競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)位置的關(guān)鍵因素。第二次世界大戰(zhàn)后，世界上有一批國(guó)家選擇了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)過四十年時(shí)間的經(jīng)驗(yàn)證明，這種體制的經(jīng)濟(jì)績(jī)效遠(yuǎn)不如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；不過，阿根廷也是一直實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家，在20世紀(jì)之初，阿根廷以其富饒的資源和人均收入水平在世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中排名第九，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于日本等國(guó)家。但到了20世紀(jì)末期，阿根廷不僅經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)平平，而且因?yàn)榻鹑谖C(jī)，中央政府幾乎到了要宣布破產(chǎn)的程度。其原因就在于阿根廷政府一直封閉保守、平庸低能。而日本在20世紀(jì)60年代至80年代，僅用了三十年時(shí)間就確立了世界第二大經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)地位，其原因則是日本政府在經(jīng)濟(jì)上制定了趕超和開放的戰(zhàn)略和政策，有積極駕馭全球化的雄心和各種務(wù)實(shí)策略。
歐美國(guó)家在早期的工業(yè)革命出現(xiàn)后直至今天，一直在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于領(lǐng)先地位�？梢詳嘌�，如果沒有哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸，沒有從15世紀(jì)開始就對(duì)全球化的積極參與，歐美就不可能獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)地位�，F(xiàn)在，中國(guó)在改革開放政策實(shí)踐了二十七年后就已經(jīng)取得了舉世矚目的發(fā)展成就，但從人均收入水平上說，我們依然是窮國(guó)；從全球化理念上說，我們?nèi)匀惶幱谟^念形態(tài)的十字路口上。中國(guó)曾經(jīng)有過鄭和下西洋中途夭折了的全球化探索，也有過乾隆皇帝拒絕英國(guó)平等通商要求這樣國(guó)策自閉的教訓(xùn)，我們今后要在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)維持8％左右的經(jīng)濟(jì)增速，離開了國(guó)際市場(chǎng)的礦產(chǎn)品供給和外部需求，一切將不可想象。目前，我們的一項(xiàng)重要任務(wù)就是要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，中國(guó)已經(jīng)是新一輪全球化的最大受益者之一，今后，要想在三十年左右的時(shí)間內(nèi)成為總體實(shí)力上的一流強(qiáng)國(guó)，我們也只有充分利用全球化、順應(yīng)全球化的規(guī)律，以開放促改革促發(fā)展，才能達(dá)到目的。
�。ㄗ髡呦抵袊�(guó)社科院金融研究中心教授）
