2014年期貨從業(yè)資格投資者保障基金管理暫行辦法必做題一

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單項(xiàng)選擇題

1．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（ ）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

2．期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（ ）繳納形成。

A．10%

B．5%

C．15%

D．20%

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31口風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

3．張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資保障基金，張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（ ）。

A．15萬(wàn)元

B．14.50萬(wàn)元

C．14萬(wàn)元

D．10萬(wàn)元

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為10+（15 - 10）×90%=14.50（萬(wàn)元）。

4．期貨公司因嚴(yán)重違法、違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（ ）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償投資者保證金損失予以補(bǔ)償。

A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B．中國(guó)證盛會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．財(cái)政部

【答案】C

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。

5．期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（ ）。

A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所

C．期貨公司

D．期貨投資保障基金

【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

6．期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為（ ）。

A．期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

B．期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

C．國(guó)家專項(xiàng)資金

D．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條的規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

7．期貨投資者保障基金是為了（ ）而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B．補(bǔ)充期貨公司虧損

C．補(bǔ)償投資者保證金損失

D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)拉制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

8．期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的是（ ）。

A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)財(cái)政部

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

9．期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是：保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則（ ）。

A．補(bǔ)償額等于繳納額

B．損失多少，補(bǔ)償多少

C．實(shí)行比例補(bǔ)償

D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

10．期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中期貨交易所繳納的比例是按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的（ ）。

A．15%

B．3%

C．10%0

D．5%0

【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

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