2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》知識：證券交易所自律管理

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第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

知識點(diǎn)九：證券交易所的自律管理

我國，將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所，從而確定了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。

（一）交易所的主要職能：

1.為組織公平的集中交易提供保障。

2.提供場所和設(shè)施。

3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。

6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

（二）交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

2.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權(quán)。

3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。

4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核”。

（三）對證券交易活動的管理

（四）證券交易所對會員的管理

接納、開除會員應(yīng)報(bào)證監(jiān)會備案；應(yīng)限定交易席位數(shù)量，設(shè)立或調(diào)整普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)；席位嚴(yán)禁出租；對會員的自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

（五）證券交易所對上市公司的管理

上市推薦人制度：發(fā)行公司向證券交易所申請股票上市、必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（即上市推薦人）推薦并出具上市推薦書。上市推薦人（保薦人）一般為證券交易所的會員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。

交易所暫停上市公司股票交易并要求立即公布有關(guān)信息的情況：①該公司股票異常波動；②有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約；③上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請；④證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及交易所認(rèn)為必要時(shí)。