2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》：證券行業(yè)協(xié)會自律管理

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第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

知識點十：證券行業(yè)協(xié)會自律管理

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務、傳導”三大職能。

（一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責

《中國證券業(yè)協(xié)會章程》5條職責

1.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；

2.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；

3.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試；

4.負責對IPO詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作；

5.其他

（二）自律管理職能

1.對會員單位的自律管理的體現(xiàn)。

（1）規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。

（2）規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

（3）制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

2.對從業(yè)人員的自律管理。

（1）從業(yè)人員的資格管理。

（2）后續(xù)職業(yè)培訓。

（3）制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

（4）從業(yè)人員誠信信息管理。

（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。

（1）證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員。

（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員。

（3）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

（4）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

3.執(zhí)業(yè)管理。

中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

重新執(zhí)業(yè)的，應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。