2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)習(xí)：保薦制度

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn)十一、保薦制度

（一）保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

（“雙保”要求）企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來(lái)負(fù)責(zé)保薦工作。目的是明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。

（二）保薦期限

1.《保薦辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券均需保薦人和保薦代表人保薦。兩個(gè)階段：盡職推薦階段、持續(xù)督導(dǎo)階段。從中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到完成發(fā)行上市為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。

2.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司再次公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

3.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司再次公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

（三）保薦責(zé)任

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查；要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等做出必要的承諾。

（四）監(jiān)管措施

保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)兩次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。