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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預習：股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務
知識點二：股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序
（一）基本規(guī)定
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申購單位及上限
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上海證券交易所
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每一申購單位是1000股，最高不超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。
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深圳證券交易所
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申購單位是500股，每一證券賬戶不得超過規(guī)定的申購上限，且不超過999999500股。
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申購次數(shù)
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（1）投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。
（2）同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 |
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申購配號
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申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
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資金交收
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結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足夠資金用于新股申購的資金交收。
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（二）操作流程（5步）
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1.發(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
2.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。
3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥。
4.網(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內完成登記。
（四）網(wǎng)上增發(fā)新股的申購
增發(fā)新股是已經(jīng)上市的股份公司再次向社會發(fā)行股票。增發(fā)新股也可以采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。
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