證監(jiān)會就修訂《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實施規(guī)定對外公開征求意見

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來源: 中國證監(jiān)會編輯：小斯 2020/06/16 12:38:40　字體：大小

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證監(jiān)會就修訂《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實施規(guī)定對外公開征求意見

為落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步簡政放權(quán)，完善證券公司股權(quán)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，中國證監(jiān)會起草了《關(guān)于修改<證券公司股權(quán)管理規(guī)定>的決定》《關(guān)于修改<關(guān)于實施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問題的規(guī)定>的決定》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實施規(guī)定主要修改以下內(nèi)容：一是修改主要股東定義。參考國內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗，結(jié)合證券公司股權(quán)日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”。二是適當降低證券公司主要股東資質(zhì)要求。取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求；將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調(diào)整為不低于5000萬元人民幣；不再要求主要股東具備相匹配的金融業(yè)務經(jīng)驗；不再要求主要股東為行業(yè)龍頭等。三是根據(jù)新《證券法》，調(diào)整證券公司股權(quán)相關(guān)審批事項。將“證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，應當依法報中國證監(jiān)會批準”調(diào)整為“證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監(jiān)會批準”，取消的審批情形調(diào)整為備案事項。四是結(jié)合實踐中出現(xiàn)的新情況，進一步明確有關(guān)監(jiān)管要求。包括禁止證券公司股權(quán)相關(guān)的“對賭協(xié)議”；明確控股股東變更為持股100%的股東的備案程序；明確單個非金融企業(yè)實際控制證券公司股權(quán)比例不得超過50%的豁免情形等。五是落實簡政放權(quán)，進一步精簡申報材料。包括適當減少股東財務審計報告要求，簡化股東及所控制機構(gòu)誠信合規(guī)記錄證明文件要求等。

歡迎社會各界對《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實施規(guī)定提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，進一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實施。

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2020年6月12日