一、政策及歷史背景

　　多元化戰(zhàn)略始于1992年全方位對外開放戰(zhàn)略的確立，并成為1994年前后出臺的我國“大經(jīng)貿(mào)”戰(zhàn)略的一個重要的組成部分，被確立為我國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的一項(xiàng)長期戰(zhàn)略。

　　貿(mào)易多元化戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國對外貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)產(chǎn)生了一些喜人的變化，在宏觀方面的表現(xiàn)更為明顯。

　�。ㄒ唬┵Q(mào)易多元化，有利于抵抗地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)對我國外貿(mào)的負(fù)面影響 歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)的產(chǎn)生和發(fā)展會產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，使得集團(tuán)成員國與非成員國的貿(mào)易被集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易所替代。我國目前游離于各主要地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)之外，從而成為地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)負(fù)面影響的首當(dāng)其沖者。比如，北美自由貿(mào)易區(qū)建立后，墨西哥對美國的紡織品出口就超過了我國。幸而我國的紡織品在世界其它國家的市場都很大，我國的紡織品出口才沒有受到太大的影響。所以，只有推行多元化戰(zhàn)略，才能抵抗其它國家結(jié)成地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)對我國外貿(mào)的負(fù)面影響。

　�。ǘ�）貿(mào)易多元化當(dāng)然也有利于分散風(fēng)險和促進(jìn)貿(mào)易的長期發(fā)展 亞洲金融危險爆發(fā)以后，盡管我國的外貿(mào)環(huán)境隨之惡化，但我國的外貿(mào)仍能取得一定的增長，就是最好的說明。

　　通過使用經(jīng)濟(jì)計量模型分析，對我國實(shí)行多元化戰(zhàn)略的效果進(jìn)行計量分析，將使我們對我國貿(mào)易多元化的現(xiàn)狀及存在問題有更深的認(rèn)識。

　　二、計量分析（一）：貿(mào)易地理方向集中化指標(biāo)

　　首先，將我國出口地理方向分為美國、日本、法國、英國、意大利、加拿大、澳大利亞、其它發(fā)達(dá)國家、非洲國家（除埃及）、香港地區(qū)、亞洲國家地區(qū)（除香港、中東國家）、歐洲國家、中東國家、拉美國家、大洋洲國家（除澳大利亞）15個分方向。分別計算某一年我國對某分方向的出口額占該年我國總出口額的百分比，再求這一組15個百分比的標(biāo)準(zhǔn)差。這個標(biāo)準(zhǔn)差，就是衡量這一年我國出口地理方向集中化程度的指標(biāo)。在下文中簡稱為“出口集中化指標(biāo)”。

　　同樣可以計算我國的“進(jìn)口集中化指標(biāo)”。這里計算了1986-1995年中國、美國和日本歷年的“出口集中化指標(biāo)”和“進(jìn)口集中化指標(biāo)”，1996-1997年中國的“出口集中化指標(biāo)”和“進(jìn)口集中化指標(biāo)”。計算美國和日本的相應(yīng)指標(biāo)的時候，只要將原來中國對美、對日的分方向改成美國對華、日本對華即可。

　　以往用于衡量貿(mào)易地理方向集中化（分散化）程度的指標(biāo)一般是對前10大貿(mào)易伙伴貿(mào)易占全部外貿(mào)的比重。這一指標(biāo)并沒有充分利用外貿(mào)的全部結(jié)構(gòu)信息。而“出口集中化指標(biāo)”和“進(jìn)口集中化指標(biāo)”就沒有這一缺陷。而且所選取的分方向可以根據(jù)需要進(jìn)一步細(xì)分中歸并。

　　如右圖，有以下結(jié)論：

　　附圖

　　以上數(shù)據(jù)由《世界經(jīng)濟(jì)年鑒》引自國際貨幣基金組織的《貿(mào)易方向年鑒》。

　　我國在1989-1993年出口集中化程度曾出現(xiàn)一個波峰；1994年開始呈輕微下降趨勢。作為對照的美日同期變化幅度保持在2個百分點(diǎn)內(nèi)。我國進(jìn)口集中化程度在80年代末呈現(xiàn)下降趨勢，90年代則呈上升趨勢，特別是1996、1997年兩年的上升速度最快。美日同期進(jìn)口集中化程度沒有明顯變化。剔除我國1989-1993年出口集中化程度的波峰，則1986-1995年3國的進(jìn)出口集中化程度排序?yàn)椋喝毡尽抵袊�〉美�?/p>

　　首先，我國1989-1993年出口集中化程度的波峰，是因?yàn)楫?dāng)時西方國家對我國的制裁，迫使我國出口用轉(zhuǎn)口的方式取道香港。結(jié)果，在那幾年間，我國對香港出口占我國總出口40%以上。從而大大提高了出口集中化程度。1993年開始，由于全方位對外開放戰(zhàn)略的推行和西方國家對我制裁的基本解除，我國出口集中化程度也就迅速下降。1994年開始的下降趨勢則反映了1994年開始推行“大經(jīng)貿(mào)”戰(zhàn)略的效果。同期美日出口貿(mào)易地理方向集中化程度呈現(xiàn)出輕微上升的趨勢；數(shù)據(jù)顯示，這與其對我國出口占其總出口的比重上升有關(guān)�？偟膩碚f，這一趨勢有助于緩解我國與美日兩國的貿(mào)易爭端。

　　其次1996、1997兩年我國進(jìn)口集中化程度的迅速上升主要是因?yàn)槲覈鴱娜毡竞拖愀垡酝獾膩喼迖�家和地區(qū)的進(jìn)口額相對（相對于我國總進(jìn)口，下同）上升，而從中東、非洲和拉美國家的進(jìn)口相對減少。這反映了多元化戰(zhàn)略在進(jìn)口方面的推行并沒有收到太大效果。同期我國從美日的進(jìn)口都相對下降，這對進(jìn)口集中化程度的上升多少有一些緩解作用。

　　最后，3國的進(jìn)出口集中化程度的排序，一方面反映了美國作為經(jīng)貿(mào)大國，其經(jīng)濟(jì)全球化程度相當(dāng)高；另一方面也反映了作為貿(mào)易盈余國的日本和中國，其出口分散化受到其它國家購買力等因素的限制。

　　三、計量分析（二）：偏相關(guān)系數(shù)模型

　　本節(jié)的分析通過計算中國和它國的外貿(mào)總額的偏相關(guān)系數(shù)和顯著性，利用逐步剔除法尋找對中國外貿(mào)長期發(fā)展影響較大的國家，從而找出外貿(mào)多元化的目標(biāo)。偏相關(guān)系數(shù)是在考察多個變量時，剔除其它變量的影響，僅考慮選定變量相關(guān)關(guān)系的指標(biāo)。優(yōu)點(diǎn)在于能反映出選定變量真實(shí)的相關(guān)關(guān)系。缺點(diǎn)在于相關(guān)關(guān)系并不等于因果關(guān)系。所以本節(jié)所選取的國家都是1996年中國前15大貿(mào)易伙伴（其比重都超過了當(dāng)年中國外貿(mào)總額的1%），所使用變量是各國的外貿(mào)總額。

　　逐步剔除法是每一次計算都剔除上一次計算得出的偏相關(guān)系數(shù)達(dá)不到選定置信度水平，顯著性水平由最低的變量，直到剩下的變量都達(dá)到選定的置信度水平為止。本文所選定的置信度水平要求α=1%.

　　第一次選取1950-1996年中國、美國、日本、歐盟5國（法國、英國、意大利、荷蘭和西班牙，以下簡稱歐盟）、澳大利亞、加拿大和印尼。計算的結(jié)果如下：

　　結(jié)論是，在選定貿(mào)易伙伴中，美日在1%的置信度水平下被證明與我國外貿(mào)發(fā)展相關(guān)。盡管美國與我國在1954-1971年沒有直接貿(mào)易，中美貿(mào)易的發(fā)展也是80年代才真正開始的。但因?yàn)槊绹�始終是世界貿(mào)易大國，對全球國際貿(mào)易的發(fā)展起著決定性的作用，其對我國外貿(mào)發(fā)展也始終發(fā)揮著不可忽視的影響，即使是在和我國不存在直接貿(mào)易的時期，它也有巨大的間接影響。偏相關(guān)系數(shù)正因?yàn)榭梢酝ㄟ^剔除其它因素的影響，所以能把美國對我國外貿(mào)發(fā)展的直接和間接的影響都分離出來加以衡量。

　　表1　簡單相關(guān)系數(shù)

　　美國　　 　日本　　　歐盟　　澳大利亞　　加拿大　　印尼

　　0.960909　0.95454　0.938031　0.953308　0.757538　0.954704

　　表2　偏相關(guān)系數(shù)

　　美國　　　　 0.5067　　0.5727　　0.6043　　0.5971　　0.5207

　　日本　　　　-0.2519　 -0.3943　 -0.3974　 -0.4132　 -0.3939

　　澳大利亞　　-0.2483　 -0.3734　 -0.3583　 -0.3494　　　 -

　　加拿大　　　-0.2668　 -0.3067　 -0.2674　　　 -　　　　 -

　　印尼　　　　 0.2358　　0.267　　　　-　　　　 -　　　　 -

　　歐盟　　　　-0.1781　　　 -　　　　 -　　　　 -　　　　 -

　　表3　偏相關(guān)系數(shù)置信度

　　美國　　　　0.001　　　0　　　　0　　　　0　　　　0

　　日本　　　　0.108　　0.009　　0.008　　0.005　　0.007

　　澳大利亞　　0.113　　0.014　　0.017　　0.019　　　-

　　加拿大　　　0.088　　0.045　　0.079　　　-　　　　-

　　印尼　　　　0.133　　0.083　　　-　　　　-　　　　-

　　歐盟　　　　0.259　　　 -　　　 -　　　　-　　　　-

　　表4　三國模型*

　　中國　　　　美國　　 日本

　　中國　　　 -　　　　　　0　　　0.007

　　美國　　　0.5207　　　　-　　　　0

　　日本　　　-0.3939　　0.9889　　　-

　　*對角線左下方是偏相關(guān)系數(shù)，右上方是對應(yīng)偏相關(guān)系數(shù)的置信度（參照表1、3）

　　從表4可以看出我國外貿(mào)發(fā)展與美國呈正相關(guān)關(guān)系，與日本呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。這表明我國外貿(mào)與美國是互補(bǔ)關(guān)系，與日本則是競爭關(guān)系。要指出的是，上述結(jié)論是以全球國際貿(mào)易為背景作出的，并不僅僅考慮兩國的貿(mào)易和分工。

　　以上是第一次計算的結(jié)論。第二次計算與第一次的原理和步聚相同。不同的是，第二次計算的數(shù)據(jù)區(qū)間是1978-1996年，在變量中增加了韓國的外貿(mào)額（見表5-8）：

　　附圖

　　表6　偏相關(guān)系數(shù)

　　美國　　　 0.5547　　0.7853　　0.7933　　0.7565　　0.6042

　　歐盟　　　-0.5325　 -0.6186　 -0.6105　 -0.6406　 -0.7129

　　韓國　　　 0.6311　　0.6605　　0.6557　　0.73　　　0.6651

　　澳大利亞　-0.5893　 -0.6296　 -0.6361　 -0.573　　　　-

　　印尼　　　 0.3651　　0.3836　　0.4247　　　 -　　　　 -

　　加拿大　　 0.1409　　0.1374　　　 -　　　　 -　　　　 -

　　日本　　　 0.0315　　　-　　　　　-　　　　 -　　　　 -

　　表7　偏相關(guān)系數(shù)置信度

　　美國　　　　0.049　　0.001　　　0　　　0.001　　0.01

　　歐盟　　　　0.061　　0.018　　0.016　　0.008　　0.001

　　韓國　　　　0.021　　0.01　　 0.008　　0.001　　0.004

　　澳大利亞　　0.034　　0.016　　0.011　　0.02　　　　-

　　印尼　　　　0.22　　 0.176　　0.115　　　-　　　　 -

　　加拿大　　　0.646　　0.64　　　 -　　　　-　　　　 -

　　日本　　　　0.919　　 -　　　　 -　　　　-　　　　 -

　　表8　四國模型

　　中國　　　 美國　　　歐盟　　　韓國

　　中國　 　 -　　　　 0.01　　　0.001　 　0.004

　　美國　 　0.6042　　　-　　　　0.008　　 0.678

　　歐盟　　-0.7129　　 0.6171　　　 -　　　0.017

　　韓國　 　0.6651　　 0.1085　　0.5712 　　 -

　　以上數(shù)據(jù)，1950-1981年由《世界經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計摘要》引自《聯(lián)合國統(tǒng)計月報》；

　　1982-1996年由《國際統(tǒng)計年鑒》引自《聯(lián)合國統(tǒng)計月報》。

　　結(jié)論是，在選定貿(mào)易伙伴中，美國、歐盟和韓國在1%的置信度水平下被證明與我國外貿(mào)發(fā)展相關(guān)。美韓與我國外貿(mào)呈正相關(guān)關(guān)系，歐盟呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

　　改革開放以來，我國外貿(mào)發(fā)展受到美國和韓國外貿(mào)發(fā)展的正向影響。這說明改革開放使我國逐步融入國際市場。與韓國的關(guān)系正�；�，也對我國外貿(mào)發(fā)展起了積極作用。數(shù)據(jù)顯示出我國與歐盟國家是競爭關(guān)系。這有兩點(diǎn)原因：一是歐盟經(jīng)濟(jì)一體化過程中的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)在起作用，二是反映了近年來我國與歐盟國家之間頻頻發(fā)生的貿(mào)易爭端。

　　因?yàn)橘Q(mào)易多元化的目標(biāo)之一就是避免我國外貿(mào)發(fā)展過于受某一國或幾國的支配，所以找出對我國外貿(mào)發(fā)展影響密切的國家和地區(qū)，也就分清了在推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略時對各個國家所應(yīng)采取的不同態(tài)度。

　　對其外貿(mào)發(fā)展與我國正相關(guān)的國家，應(yīng)使我國外貿(mào)總額的增長速度快于我國與該國貿(mào)易的增長速度；對其外貿(mào)發(fā)展與我國呈負(fù)相關(guān)的國家，則應(yīng)與其展開競爭；其外貿(mào)發(fā)展與我國無顯著相關(guān)關(guān)系的國家，則是我國發(fā)展外貿(mào)的對象。

　　四、計量分析（三）：馬爾可夫過程模型

　　首先，我國的貿(mào)易地理方向是一個組合。這個組合在馬爾可夫過程中，被看成是一個狀態(tài)，基本思想是研究系統(tǒng)在不同狀態(tài)間轉(zhuǎn)移的規(guī)律，并據(jù)此進(jìn)行預(yù)測。假定轉(zhuǎn)移的規(guī)律滿足齊次馬爾可夫過程，即系統(tǒng)在不同狀態(tài)間的轉(zhuǎn)移（即貿(mào)易地理方向的改變）遵循相同的規(guī)律，與轉(zhuǎn)移發(fā)生的時刻無關(guān)。這里，不同的狀態(tài)用向量表示，狀態(tài)轉(zhuǎn)移的規(guī)律則用轉(zhuǎn)移矩陣表示。

　　經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對齊次馬爾可夫過程假定的符合是一種長期的符合。因此不能用任意相鄰兩年的轉(zhuǎn)移矩陣來代表狀態(tài)轉(zhuǎn)移的規(guī)律，而要用最小二乘法對轉(zhuǎn)移矩陣進(jìn)行估計。具體方法如下：

　　將我國貿(mào)易地理方向分為港澳地區(qū)、美國、歐盟12國、其它歐洲國家、其它亞洲和大洋洲國家、其它美洲和非洲國家7個方向。我國貿(mào)易地理方向的初始狀態(tài)向量為X[，0]=（X[（0），1]，X[（0），2]，X[（0），3]，X[（0），4]，X[（0），5]，X[（0），6]，X[（0），7]），其中X[（0），i]（1《i《7）表示我國對第i個方向的貿(mào)易比重。同理，記k年后我國貿(mào)易地理方向?yàn)閄[，K]=（X[（k），1]，X[（k），2]，X[（k），3]，X[（k），4]，X[（k），5]，X[（k），6]，X[（k），7]）。記馬爾可夫過程的轉(zhuǎn)移矩陣為P，X=（X[，0]，X[，1]，……X[，46]）[T]，Y=（X[，1]，X[，2]，……X[，47]）[T]，則P的最小二乘估計為：附圖=（X[T]X）[-1]X[T]Y對從1997年開始k年后我國貿(mào)易地理方向的預(yù)測向量為X[，47+k]=X[，47]附圖 [k].

　　將1950年——1997年我國的進(jìn)出口額數(shù)據(jù)代入，可得如下結(jié)果（見表9-11）：

　　附圖

　　附圖

　　附圖

　　預(yù)測的結(jié)果表明，如果目前的貿(mào)易多元化趨勢維持下去，到了2007年，美日在我國出口的份額會明顯下降；歐盟12國、其它亞洲和大洋洲國家、其它美洲和非洲國家會略有下降；港澳地區(qū)會重新上升，歐盟12國以外的其它歐洲國家所占份額會明顯上升。

　　進(jìn)口方面，到2007年，美日、其它亞洲和大洋洲國家在我國進(jìn)口的份額會明顯下降；歐盟12國、其它美洲和非洲國家會有所上升，港澳地區(qū)也會重新上升，歐盟12國以外的其它歐洲國家所占份額會明顯上升。

　　綜合來看，到2007年，美日、其它亞洲和大洋洲國家在我國外貿(mào)的份額會明顯下降；歐盟12國會略有上升，港澳地區(qū)、其它美洲和非洲國家會上升，而歐盟12國以外的其它歐洲國家所占份額會明顯上升。

　　所以，我國推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略的效果是喜憂參半的。美國和日本在我國外貿(mào)中的重要性在下降，這是良性的。但對非洲和拉美出口比重的降低說明我國還不能大規(guī)模地進(jìn)入發(fā)展中國家的市場。在這一方面推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略的效果是不明顯的。反觀我國外貿(mào)發(fā)展的歷史，在我國的經(jīng)貿(mào)較不發(fā)達(dá)的時期，選擇向發(fā)達(dá)國家和地區(qū)出口初級產(chǎn)品無疑是一種避免與其直接競爭的明智做法。但當(dāng)我國的經(jīng)貿(mào)逐漸發(fā)展起來以后，就應(yīng)對發(fā)展中國家和地區(qū)擴(kuò)大制成品出口，這是符合產(chǎn)業(yè)升級的要求的，也必然會引起和發(fā)達(dá)國家地區(qū)在全球市場上的競爭。顯然，我國還沒有完成這一轉(zhuǎn)變。

　　最后，將第二節(jié)中提出的“集中化指標(biāo)”與本節(jié)的計算結(jié)果結(jié)合起來，可得下圖：

　　附圖

　　可以看出，今后幾年內(nèi)，我國的出口集中化程度將輕微下降，進(jìn)口集中化程度將先降再升，綜合的效果是總貿(mào)易額的集中化程度將下降。

　　五、結(jié)論和建議

　　我國的貿(mào)易地理方向長期處于高度集中的狀況，始終受美國的影響，從主觀上說，是和我國企業(yè)的營銷習(xí)慣和落后的營銷技術(shù)有關(guān)，從客觀上說，是和我國所處的外部環(huán)境和避免與發(fā)達(dá)國家直接競爭的需要有關(guān)。推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略對我國是必要的，所帶來的收益遠(yuǎn)大于付出的成本。

　　從效果來看，出口多元化比進(jìn)口多元化做得更好，降低美國和日本在我國外貿(mào)中的比重比提高非洲和拉美國家在我國外貿(mào)中的比重做得更好。

　　具體來說，一個市場是否有利于我國進(jìn)入，主要基于對以下幾方面的判斷。

　　經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，最與我國有互補(bǔ)性的，一個是處于發(fā)達(dá)國家頂端的美國，一個是處于發(fā)展中國家底部的非洲國家。貿(mào)易保護(hù)性，比較有利于我國的應(yīng)該是發(fā)展中國家。購買力，比較有利于我國的應(yīng)該是發(fā)達(dá)國家。但這并不絕對，按照“大經(jīng)貿(mào)”戰(zhàn)略，對發(fā)展中國家可以把貿(mào)易和投資結(jié)合起來。兩國關(guān)系是否友好，在這方面，首推非洲國家。所以，非洲、拉美等發(fā)展中國家應(yīng)該是我國今后推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略的重點(diǎn)。

　　綜上所述，我國今后推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略需要做好以下的工作：

　　認(rèn)請兩個誤區(qū)。第一是貿(mào)易多元化不等于出口多元化，還應(yīng)該包括進(jìn)口多元化。后者在相當(dāng)程度上被忽視了。第二是不應(yīng)該再把香港地區(qū)看成是競爭對手。不可否認(rèn)，香港地區(qū)的確在我國與其他國家地區(qū)之間貿(mào)易中轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)上收取了不少利潤。但香港地區(qū)在發(fā)展國際貿(mào)易上有經(jīng)驗(yàn)，有渠道，與其進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆止ず献�，是能夠提高整體的經(jīng)濟(jì)效率和降低成本的。而且如果貿(mào)易多元化只是簡單地用低價競爭的手法把原來從香港轉(zhuǎn)口的貿(mào)易搶過來，那么得益的只會是其它國家和地區(qū)，吃虧則是大陸和香港地區(qū)。

　　加強(qiáng)對貿(mào)易的管理。貿(mào)易管理的松懈和混亂已經(jīng)造成了我國對俄羅斯等市場的喪失。而且還會繼續(xù)影響我國對新市場的進(jìn)入和貿(mào)易多元化戰(zhàn)略的推行。提高企業(yè)的營銷技術(shù)，加強(qiáng)企業(yè)對新市場的了解，提高外貿(mào)競爭的質(zhì)量，升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這些都不是一朝一夕能完成的，卻是推行貿(mào)易多元化戰(zhàn)略的“治本”措施。

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