2006-04-12 11:24 來源:
從1978年開始的改革與開放,使中國社會(huì)的各個(gè)方面發(fā)生了根本性的變化,并無可爭辯地載入世界現(xiàn)代化的史冊。據(jù)世界銀行估計(jì),英國在工業(yè)化初期人均收入翻一番的時(shí)間花了58年(1780―1838年);美國花了47年時(shí)間(1839-1883年);日本花了結(jié)34年時(shí)間(1885―1919年);巴西用了18年時(shí)間(1961―1979年);南朝鮮用了11年時(shí)間(1966―1977年);中國只用了10年的時(shí)間(1977―1987年)(World Bank,1991),大大超過英、美、日等國當(dāng)年人均收入增長速度,也成為目前世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一。
若以俄羅斯等市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家相比,中國改革初期的條件遠(yuǎn)不及俄羅斯。若將中國1978年與俄羅斯1990年市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件相比,第一,中國實(shí)際人均收入水平大大低于俄羅斯水平,據(jù)世界銀行估計(jì)(1996年),中國人均GDP的PPP(實(shí)際購買力平價(jià))美元值為1000美元(1990年美元),俄羅斯為6440美元,相當(dāng)于中國人均GDP水平的6.4倍;第二,中國農(nóng)村人口大大高于俄羅斯水平,中國為82%,而俄羅斯為 26%,是一個(gè)城市化與現(xiàn)代化程度相當(dāng)高的國家;第三,中國農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占總?cè)丝诰蜆I(yè)比重大大高于俄羅斯,中國為71%,俄羅斯為13%,中國還面臨著如何解決龐大的日益增長的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力問題;第四,中國人力資源條件大大不及于俄羅斯的情形,中國成人文盲率為31%(1982年數(shù)據(jù)),俄羅斯為2%,中國15歲以上平均人口文化程度為4.6年(1982年數(shù)據(jù)),而俄羅斯在10年以上,即使將中國各級政府官員、國有企業(yè)管理人員的文化素質(zhì)與俄羅斯相比,也是差異甚大。令人驚奇的是,中國在極其不利的條件下成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長,避免了俄羅斯生產(chǎn)力大幅度倒退(1994年的國內(nèi)生產(chǎn)總值比1989年下降了40個(gè)百分點(diǎn))、高通貨膨脹率、高失業(yè)率以及社會(huì)動(dòng)蕩不安的局面。中俄兩國改革初期的條件差異甚大,改革的道路和方式各為不同,而所獲得的改革結(jié)果大為不同。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì),中國1994年與1978年相比,人均GDP增長了1.51倍,人均預(yù)期壽命增長了6.3%;俄國1994年與1990年相比,人均GDP下降了28.4%,人均預(yù)期壽命下降了7.0%.(World Bank,1996)
為什么中國比較成功地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)改革呢?與其他轉(zhuǎn)型國家相比,中國改革的獨(dú)特道路是什么?近年來這些問題引起國內(nèi)外學(xué)者的廣泛興趣,并做了大量研究,比較一致性的看法是:中國采取了“漸進(jìn)”的改革方式,而俄羅斯等國采取了“激進(jìn)”式的改革方式。世界銀行《2020年的中國》報(bào)告(1997年)認(rèn)為,支持中國自1978年以來持續(xù)高增長有四個(gè)重要條件:第一,中國的高儲(chǔ)蓄率和高投資率;第二,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革;第三,選擇了適合中國特殊國情的務(wù)實(shí)和漸進(jìn)的改革;第四,中國的市場化改革。
王輝博士所著的《漸進(jìn)改革:中國經(jīng)濟(jì)改革之路與人力資產(chǎn)》(美國蘭德公司,1994年)一書,是在眾多研究中獨(dú)樹一幟。該書的獨(dú)到之處就在于作者從新的理論視角──人力資本理論來解釋為什么中國領(lǐng)導(dǎo)人必然要選擇“漸進(jìn)”改革的方式?這種漸進(jìn)改革會(huì)導(dǎo)致社會(huì)發(fā)生何種變化?在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中,決定制度選擇最重要的因素是什么?如果這一決定因素是人力資產(chǎn)的話,那么在不同的制度條件下,它們有什么不同特征,又是如何發(fā)生轉(zhuǎn)化,實(shí)現(xiàn)再升值?為什么要強(qiáng)調(diào)人力資產(chǎn)升值的“漸進(jìn)”性,它與“漸進(jìn)”改革之間有什么內(nèi)在邏輯聯(lián)系?作者別開生面、耳目一新的研究使我們對如此驚心動(dòng)魄、復(fù)雜紛繁的改革過程及其發(fā)展邏輯有了本質(zhì)性的觀察與思考。
中國改革具有何種性質(zhì)呢?如何準(zhǔn)確的評價(jià)呢?作者把中國的改革視為一場“漸進(jìn)革命”。這包括了兩個(gè)方面的含義:首先,中國的改革就其本質(zhì)而言是一場革命,它從根本上改變了國家經(jīng)濟(jì)體制的主要特征,使其朝著市場經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展;其次,中國的改革就其演進(jìn)過程而言是漸進(jìn)變化的,顯示出一種漸進(jìn)變化的方式,以及這種并不驚天動(dòng)地的、平穩(wěn)的變化的累積效果。按照作者的話來說,“表面上”,它(指改革)是循序漸進(jìn)的;實(shí)質(zhì)上它深刻地改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。
從1978年改革以來的十幾年來,這只不過是人類歷史長河的一瞬間,即使計(jì)入建立中華人民共和國以來的時(shí)間,也不過只相當(dāng)于這一歷史時(shí)期的 1/3,然而卻發(fā)生了前所未有的歷史巨變,請讓我們來看一下歷史事實(shí):1978年農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品總額中,政府定價(jià)的部分占92.6%,社會(huì)商品零售總額中政府定價(jià)部分占有97%,工業(yè)生產(chǎn)資料出廠價(jià)格總額中,政府定價(jià)占100%.[2]到目前為止,上述產(chǎn)品的政府定價(jià)只占10%左右,與西方國家基于自由競爭和價(jià)格機(jī)制的市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相差不遠(yuǎn)。1978年非國有企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的1/4,到1995年這一比重已達(dá)3/2,而國有企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比重已由 78%下降至1/3;[3]1980年非國有經(jīng)濟(jì)占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資不足1/5,到1995年已提高至45%,[4]即使是國有企業(yè),除了少數(shù)大中型企業(yè)還受到政府不同程度干預(yù)之外,大部分國有企業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)向或正在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)生活中,除了少數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格(如居民房租,水電器費(fèi)用等)之外,消費(fèi)者采購基本是面向市場,并受價(jià)格信號的影響。絕大多數(shù)生產(chǎn)者和供給商不僅要受到價(jià)格信號的誘導(dǎo),而且還受到消費(fèi)需求市場的制約。世界銀行《2020年的中國》報(bào)告(1997)認(rèn)為,中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變,從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變,這兩種轉(zhuǎn)型的合力將產(chǎn)生強(qiáng)大的旋渦和逆流的浪潮,它們是可能破壞穩(wěn)定的潛在因素,而且總是難以預(yù)測。單是由指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就是變幻莫測的:人們親眼目睹了前蘇聯(lián)和東歐國家的經(jīng)濟(jì)崩潰。同樣,從鄉(xiāng)村型的農(nóng)業(yè)社會(huì)向城市型的工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型也有許多風(fēng)險(xiǎn)。在富裕國家中,這一轉(zhuǎn)型用了幾個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。而在中國,這一進(jìn)程被縮短為一代人或兩代人的時(shí)間。[5]可以認(rèn)為,這一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的變化早已超過改革初期決策者的預(yù)想,或者說決策者變得比較聰明了,采取了漸進(jìn)方式,通過不斷調(diào)整現(xiàn)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,減小風(fēng)險(xiǎn),減小阻力,減少動(dòng)蕩,使改革較為平穩(wěn)地進(jìn)行,有力地支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長。正如作者所說,中國改革的實(shí)踐已向世界證明,漸進(jìn)改革能夠取得革命性的效果。這是中國改革成功經(jīng)驗(yàn)的關(guān)鍵所在。
為什么中國的改革選擇了漸進(jìn)的方式呢?作者首次提出決定中國經(jīng)濟(jì)改革的道路及其方式最重要的因素是人力資產(chǎn),相當(dāng)深刻地揭示和論證了它們之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。這是作者最重要的理論貢獻(xiàn)。從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中,必然要涉及和處理原有體制下形成的龐大的各種資產(chǎn)問題及轉(zhuǎn)化途徑。作者把它們分為三類資產(chǎn):一是物質(zhì)資產(chǎn),諸如國有企業(yè)資產(chǎn),包括固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、已及土地等資產(chǎn);二是制度資產(chǎn),諸如工業(yè)組織、企業(yè)制度、市場制度和官僚行政體制等;三是人力資產(chǎn),即包括各種人──改革的決策者和其他政府官員、企業(yè)所有者和經(jīng)營者、工人、農(nóng)民、個(gè)體戶等,也包括他們的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、習(xí)慣和價(jià)值判斷。幾乎在處理所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化過程中,人們主要關(guān)心的是如何處理物質(zhì)資產(chǎn),特別是國有資產(chǎn),并把國有企業(yè)改革簡單地歸結(jié)為國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、增值和股份制改造上;同樣人們開始關(guān)注如何處理舊的制度資產(chǎn),如何建立新的企業(yè)制度和市場經(jīng)濟(jì)制度。但是很少有人重視人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換與再升值的重要性。作者認(rèn)為,制度選擇是在一定制度和人文環(huán)境中發(fā)生、發(fā)展、進(jìn)行的。無論是什么制度,都是由所有參加人制造出來的。中國改革中最深遠(yuǎn)意義的變化是與經(jīng)濟(jì)體制中人力資產(chǎn)有關(guān)。人的素質(zhì)最大程度地決定了改革的環(huán)境與改革的進(jìn)程。人不僅是發(fā)動(dòng)改革、決定如何改革的可變因素,而且也是改革的重要約束力。不同的人群,人力資產(chǎn)及其價(jià)值是不盡相同的;同樣的人群,不同體制下的人力資產(chǎn)數(shù)量和質(zhì)量特別是知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的數(shù)量和質(zhì)量也是不盡相同。這些差別本身與人力資產(chǎn)形成的特征有關(guān)。正是這種差別導(dǎo)致改革進(jìn)程變化有別,改革的成效大為不同。因此,作者的重要結(jié)論是,在原有體制下的所有資產(chǎn),人力資產(chǎn)在變革時(shí)代處于所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的中心,也是整個(gè)體制導(dǎo)致變化的決定因素。這就為我們從本質(zhì)上理解為什么中國改革必然采用了漸進(jìn)方式提供了較強(qiáng)的理論解釋。
漸進(jìn)改革取決于改革中人力資產(chǎn)的變化積累過程。處理原中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的物質(zhì)資產(chǎn)和制度資產(chǎn),就象東歐和前蘇聯(lián)那樣,一夜之間宣布“私有化”,一下出售國有資產(chǎn),打破原有的經(jīng)濟(jì)制度。但是,把從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的具有高度專門化的人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)并提高他們的潛在價(jià)值,是不能靠一個(gè)政治宣言和一個(gè)政府法令就可以立即實(shí)現(xiàn),它需要不斷實(shí)踐摸索的過程,更需要花費(fèi)時(shí)間。作者明確提出,人力資產(chǎn)形成、轉(zhuǎn)化、升值必然須要經(jīng)歷一個(gè)較長時(shí)間的積累過程。新體制下的人力資產(chǎn)并不是憑空產(chǎn)生或由外部輸入的,它恰恰基于舊體制下已經(jīng)存在的各類的人力資產(chǎn)及其轉(zhuǎn)換。首先,決策者需要一個(gè)不斷探索、不斷學(xué)習(xí)的“試錯(cuò)法”和“邊干邊學(xué)”過程。誠如鄧小平所言“摸著石頭過河”(有人稱“貓論”或“摸論”),采用實(shí)驗(yàn)、試點(diǎn)的方法,取得實(shí)際經(jīng)驗(yàn),然后再逐步推廣或擴(kuò)散,循序漸進(jìn)地促進(jìn)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變,這本身成為漸進(jìn)改革的一部分。領(lǐng)導(dǎo)人的人力資產(chǎn)存量──即他們對改革的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、理論的積累不可避免地需要經(jīng)歷了一個(gè)“由少積多”、“由淺入深”,由“必然王國”到“自由王國”的認(rèn)識(shí)過程,甚至還包括“跌跟抖”、“翻車”、“下臺(tái)”的痛苦教訓(xùn),同時(shí)也學(xué)會(huì)了更多的靈活性和創(chuàng)造性,大大地降抵了社會(huì)和個(gè)人政治風(fēng)險(xiǎn),改革同期的變化幅度趨于明顯縮小。其次,政府官員需要學(xué)習(xí)甚至借鑒他國建立市場、保護(hù)市場、促進(jìn)公平競爭、誘導(dǎo)企業(yè)行為、維持秩序、增加社會(huì)公益等市場經(jīng)濟(jì)體制下的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn);再有,企業(yè)和企業(yè)家需要學(xué)習(xí)如何適應(yīng)市場需求、克服不確定因素、降低各種風(fēng)險(xiǎn)、建立新型經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)、吸引新技術(shù)和新知識(shí),改進(jìn)管理方法等知識(shí)與經(jīng)驗(yàn),官員公務(wù)員化、專業(yè)化和技術(shù)官僚化程度明顯地超過歷史任何時(shí)期,也超過許發(fā)展中國家;還有,十分分散的億萬農(nóng)戶、十幾億消費(fèi)者需要逐步適應(yīng)新的制度環(huán)境,逐漸熟悉利用法律保護(hù)個(gè)人合法權(quán)益,這一切都需要花費(fèi)相當(dāng)多的時(shí)間,也都需要經(jīng)經(jīng)歷必要的學(xué)習(xí)過程和認(rèn)識(shí)過程。這就決定了受各類人力資產(chǎn)變化約束的改革進(jìn)程必然要是“漸進(jìn)”的,改革結(jié)果必然是“量變引起質(zhì)變”。
作者強(qiáng)調(diào)了人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化及再升值對政策的重大意義的作用。在中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,在所有的資產(chǎn)中,與其說物質(zhì)資產(chǎn)配置不合理,不如說人力資產(chǎn)配置最不合理,使用最不恰當(dāng),既壓抑了生產(chǎn)者的積極性,也壓抑了消費(fèi)者的積極性。因此,在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中,不對人力資產(chǎn)進(jìn)行重新調(diào)整、改造、轉(zhuǎn)化,就不可能實(shí)現(xiàn)建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我們可以積極引進(jìn)最先進(jìn)的國外技術(shù),大規(guī)模吸引外資,甚至可以按照西方公司徹底制改造國有企業(yè),但是沒有適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的人,市場經(jīng)濟(jì)就無法運(yùn)轉(zhuǎn);沒有具有現(xiàn)代市場管理經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家,國有企業(yè)就無法適應(yīng)激烈的市場競爭;沒有具有現(xiàn)代市場競爭意識(shí)的職工,同樣也無法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)而引起的“下崗待業(yè)”。所謂人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化,按照作者的定義,是指“完成人的特性從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制到另一個(gè)體系的根本性轉(zhuǎn)變”,“由在指令性計(jì)劃體制中高度專業(yè)化的人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檫m應(yīng)自由選擇和有序競爭的人力資產(chǎn)”。在兩種不同體制下人力資產(chǎn)的特性是截然不同的。前者主要是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所決定,具有塑造、分配、單一、指定、管制、服從等特征;后者更多是由市場經(jīng)濟(jì)所決定,具有個(gè)人適應(yīng)、選擇、多樣、調(diào)整、自由、競爭等特征。由于不同體制下的人力資產(chǎn)特性有本質(zhì)性差異,因而人力資產(chǎn)的效益相差懸殊。前者構(gòu)成社會(huì)發(fā)展的最大資源浪費(fèi),長期低效使用和分配;后者構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長的最大資源潛力,有效地“發(fā)多揮人的主觀能動(dòng)性”。由于新體制減少了對人的選擇與決定的限制,激勵(lì)人對自身利益的追求,鼓勵(lì)人與人之間的競爭,提高人對知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的需求,因而這一人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化之后,必然引起更大范圍的再升值,即“人的能力、技能及其在生產(chǎn)和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中整體價(jià)值的提高”,是人力資產(chǎn)成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的資源。僅僅是人才還不能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的資源,只有使人才完成這一根本性(以漸進(jìn)方式演進(jìn)的)轉(zhuǎn)變,才能成為發(fā)展最主要的資源。
如何促進(jìn)人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化和再升值呢?或者說如何使新的人力資產(chǎn)成為新制度生存與發(fā)展進(jìn)而發(fā)揮作用的基礎(chǔ)呢?作者將人力資產(chǎn)可分為兩大類:一是相對固定的人力資產(chǎn),如經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技能;二是新增加的人力資產(chǎn),包括學(xué)習(xí)能力和信息加工能力。人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化與再升值主要依靠新增加的人力資產(chǎn)的迅速擴(kuò)大。這包括三種途徑:首先,促進(jìn)分散化決策。因?yàn)樵械挠?jì)劃官僚體制控制和削弱了作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體──企業(yè)和農(nóng)戶的靈活性及其對市場變化作出反映的能力,而市場經(jīng)濟(jì)則是促進(jìn)企業(yè)、農(nóng)戶和消費(fèi)者扮演主要角色,自主決策,靈活反應(yīng)。其次,促進(jìn)多樣化實(shí)驗(yàn)。因?yàn)樵谶@一史無前例的社會(huì)變革中充滿著各種不確定性,根本不存在“先知先覺”的天才,也不存在“全知全覺”的圣賢。采取多種實(shí)驗(yàn)?zāi)茏屓藗兏、更好地取得、加工和理解改革所需要和產(chǎn)生的信息。這就需要寬松的政策辯論環(huán)境、寬容的自由討論、相互對話溝通的環(huán)境。再有,促進(jìn)開放式信息交流。因?yàn)橹袊粌H是工業(yè)化的后來者(late——comer),而且也是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的后來者。作為后來趕超先行者最主要的途徑是善于學(xué)習(xí),勇于創(chuàng)新,“它山之石,可以攻玉”。信息交流對中國改革至關(guān)重要,來自成熟市場經(jīng)濟(jì)的理論與實(shí)踐提供了獨(dú)特環(huán)境條件下改革設(shè)計(jì)的重要參考來源。開放式的信息交流,也會(huì)促進(jìn)分散化決策和多樣化實(shí)驗(yàn),人們有條件可以利用較為開放的信息交換來尋找、選擇、比較各種體制,從而將加速人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化和再升值過程。
最后,需要向讀者介紹的是,王輝從1980年代中期就開始積極參與中國改革過程,對許多重大事件有親身的感受,熟悉各種重要文獻(xiàn)及其背景;而后赴美國著名的重要思想庫——蘭德公司(RAND)研究生院作為第一名來自中國的博士生,受到嚴(yán)格的社會(huì)科學(xué)訓(xùn)練,并廣泛接受社會(huì)科學(xué)最新成果,以“遠(yuǎn)距離方式”觀察中國改革進(jìn)程及其復(fù)雜性,創(chuàng)造性的解釋和說明中國改革的漸進(jìn)性和革命結(jié)果,從新的視角“人力資產(chǎn)”理論做了深刻的概括。沒有作者的豐富的改革體驗(yàn),沒有吸收當(dāng)代科學(xué)的最新理論,便沒有這部書的新觀點(diǎn)和新研究。
中國的改革是史無前例的社會(huì)變革:它是由十幾億人民不斷實(shí)踐、不斷創(chuàng)新、不斷變革的過程,其困難之大,風(fēng)險(xiǎn)之高,復(fù)雜程度以及不平衡性發(fā)展都是達(dá)到歷史上的空前程度。然而中國十幾年的改革也取得了令人震驚的成果。這一漸進(jìn)式的革命遠(yuǎn)未有結(jié)束,我們對其認(rèn)識(shí)過程尚未完結(jié),對中國改革的深遠(yuǎn)影響及其長期結(jié)果,我們還不能作出準(zhǔn)確的判斷。因此,需要有更多的學(xué)者立足于中國國情,吸收人類創(chuàng)造和積累的優(yōu)秀文化成果,獨(dú)立地思考,認(rèn)真地總結(jié)。我相信十幾億中國人民不僅能創(chuàng)造出偉大的社會(huì)變革實(shí)踐碩果,也會(huì)創(chuàng)造出宏大的社會(huì)變革理論成果,以其特有的文明貢獻(xiàn)于人類社會(huì)。
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【對話達(dá)人】事務(wù)所美女所長講述2017新版企業(yè)所得稅年度申報(bào)表中高企與研發(fā)費(fèi)那些表!
活動(dòng)時(shí)間:2018年1月25日——2018年2月8日
活動(dòng)性質(zhì):在線探討