提要：貿(mào)易政策審議機制是世界貿(mào)易組織在總結(jié)關貿(mào)總協(xié)定40多年經(jīng)驗教訓的基礎上，為更好地實現(xiàn)WTO協(xié)定，促進多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運作而進行的一種積極的嘗試，本文分析了這一機制建立的背景、主要內(nèi)容及運作特點，最后，作者提出了我國在加入世貿(mào)組織后，對這一機制所應采取的對策。

　　貿(mào)易政策審議機制（TPRM）是世界貿(mào)易組織（WTO）的三大機制之一（另外兩項機制是貿(mào)易談判與爭端解決機制），它的有效運行，對于改善國際貿(mào)易環(huán)境，促進成員對多邊貿(mào)易體制的法律、規(guī)則、制度的遵守，預防政府間貿(mào)易爭端，均具有重要意義。對貿(mào)易政策審議機制進行研究，提高對它的認識和理解，對于我國在成為WTO成員后履行WTO成員的義務，充分利用這一機制發(fā)展我國的對外貿(mào)易，將大有裨益。

　　一、TPRM的由來

　　1947年關貿(mào)總協(xié)定最初并沒有建立一項約束締約方貿(mào)易行為的一般監(jiān)督機制①，它主要通過有關條文來促進各締約方貿(mào)易政策措施的透明度，從而監(jiān)督多邊貿(mào)易規(guī)則的實施。這些條文主要有第10條、第11條、第22條等。其中，第10條規(guī)定締約方有義務公布其貿(mào)易規(guī)章，第11條規(guī)定僅允許使用關稅作為國內(nèi)工業(yè)的保護手段，第22條規(guī)定了協(xié)商義務。另外，對于實踐中業(yè)已發(fā)生的違反關貿(mào)總協(xié)定義務的情形，受害的締約方可依據(jù)第23條，提出“利益的喪失或損害”的指控，訴求爭端解決程序，恢復締約方之間權利和義務的平衡。上述兩種監(jiān)督方式表明關貿(mào)總協(xié)定的實施主要依賴于締約方之間的相互“盯梢”（peer），總協(xié)定本身則非常被動，這在關貿(mào)總協(xié)定早期，締約國數(shù)目有限并且各締約方主要使用關稅作為貿(mào)易保護手段的情況下，尚可奏效。60年代，隨著大批新獨立的國家加入關貿(mào)總協(xié)定，關貿(mào)總協(xié)定締約國數(shù)目巨增；70年代，主要資本主義國家經(jīng)濟陷入滯脹困境之中，市場競爭更加激烈，各國貿(mào)易保護主義開始重新抬頭。此時，由于經(jīng)過關貿(mào)總協(xié)定前7次談判，關稅已大幅削減，關稅作為貿(mào)易保護手段已失去了昔日的意義，美、歐、日等主要資本主義國家紛紛轉(zhuǎn)向那些透明度較低，不易監(jiān)督和預測的非關稅措施。此外，一些處于關貿(mào)總協(xié)定邊緣之上或之外的“灰區(qū)”措施，如“自動數(shù)量限制”、“有秩序的銷售安排”更是紛至沓來，關貿(mào)總協(xié)定的通知和公布義務被踐踏。以上諸種情況的存在，使得關貿(mào)總協(xié)定締約方之間的相互監(jiān)視變得異常困難，多邊貿(mào)易體制遭到了嚴重侵蝕，國際貿(mào)易環(huán)境日益惡化，締約國之間的貿(mào)易爭端驟然增加，國際社會因此對關貿(mào)總協(xié)定體制的有效性產(chǎn)生了一種普遍懷疑。在此情況下，如何增加國際貿(mào)易的透明度，加強對總協(xié)定實施的監(jiān)督，避免國際貿(mào)易重新滑向二、三十年代的無政府狀態(tài)，成為關貿(mào)總協(xié)定亟待解決的問題。

　　關貿(mào)總協(xié)定東京回合曾試圖在加強對締約方貿(mào)易政策和實踐的監(jiān)督方面有所作為。這次談判通過了《關于通知、協(xié)商、爭端解決和監(jiān)督問題的諒解》。諒解重申了締約各方貿(mào)易法規(guī)和措施的公布和通知義務。在監(jiān)督問題上，它授權締約國全體“經(jīng)常、系統(tǒng)地審議貿(mào)易體制的發(fā)展情況”②。1980年3月26日，總協(xié)定又通過了《總干事關于通知和監(jiān)督問題的建議書》，使諒解中的有關規(guī)定進一步具體化。根據(jù)建議書的規(guī)定，貿(mào)易體制的發(fā)展情況由理事會每半年召開一次特別會議進行審議；審議前，由關貿(mào)總協(xié)定秘書處起草一份報告以供理事會特別會議討論之用。特別會議之后，有關文件報告予以出版。由于秘書處的報告以及理事會的審議多停留在事實描述上，加上這種審議只是針對國際貿(mào)易體制一般情況的討論，而非對各個締約方的貿(mào)易政策和實踐的全面評估，故作用非常有限③。東京回合之后，各國的貿(mào)易保護主義做法繼續(xù)蔓延。

　　1983年11月，關貿(mào)總協(xié)定總干事鄧克爾邀請7位著名的經(jīng)濟和金融界權威人士組成7人小組對國際貿(mào)易制度及其面臨的問題進行研究。經(jīng)過長達兩年的考察，1985年7人小組發(fā)表了題為《爭取較好未來的貿(mào)易政策》一書，即著名的“七賢報告”。報告在分析了目前危及國際貿(mào)易的主要問題之后，提出了解決危機的15條建議。在第8條，專家們倡儀加強貿(mào)易政策措施的國際透明度，具體做法就是“應要求各國政府定期說明其總的貿(mào)易政策，并進行答辯。為此，一個可行的辦法就是定期審查，……”④這樣，“七賢報告”就正式提出了對關貿(mào)總協(xié)定締約方貿(mào)易政策進行定期審議的建議，勾畫了未來貿(mào)易政策審議機制的輪廓，并為達成這一機制提供了廣泛、堅實的輿論基礎。

　　1986年9月，在發(fā)動烏拉圭回合的《埃斯特拉角部長宣言》中，來自90多個國家和地位的100多名部長們莊嚴宣稱，“談判應旨在增加諒解和達成協(xié)議，保證關貿(mào)總協(xié)定的監(jiān)督機構能夠?qū)�締約方的貿(mào)易政策和做法及其對多邊貿(mào)易體制運作的影響進行定期監(jiān)視�！边@樣，加強關貿(mào)總協(xié)定對締約方貿(mào)易政策和措施的監(jiān)督作用就被確定為烏拉圭回合的一項談判議題。為此，烏拉圭回合專門確定由關貿(mào)總協(xié)定體制作用（FOGS）談判小組就上述議題進行談判。FOGS談判小組一方面借鑒了國際貨幣基金組織（IMF）和經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）長期以來對成員國的宏觀經(jīng)濟政策進行審議的成功經(jīng)驗，另一方面又吸收了“七賢報告”的研究成果，初步達成了貿(mào)易政策審議機制協(xié)議草案。烏拉圭回合中期評審會議通過了該協(xié)議，并決定從即日（1989年4月12日）起臨時運用。烏拉圭回合于談判結(jié)束之際，對關貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易政策審議機制進行了一定修改，并將其作為附件三列入烏拉圭回合最后文件之中。1995年1月1日，伴隨著建立WTO協(xié)定的生效，世貿(mào)組織的貿(mào)易政策審議機制亦開始正式運作。

　　二、TPRM的主要內(nèi)容

　　根據(jù)建立WTO協(xié)定附件三，即貿(mào)易政策審議機制協(xié)議的規(guī)定，建立這一機制目的有二，一是改善世界貿(mào)易組織成員對多邊貿(mào)易體制的規(guī)則、紀律以及承諾的遵守；二是通過對各成員貿(mào)易政策與實踐的理解和提高透明度，更有效地發(fā)揮多邊貿(mào)易體制在世界經(jīng)濟中的作用。

　　貿(mào)易政策審議機制的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

　�。ㄒ唬�審議機構貿(mào)易政策審議機構（TPRB）負責對各成員的貿(mào)易政策進行審議。TPRB并非世貿(mào)組織三大機關之外的又一個單獨的機關，它跟總理會的關系實際上是“一套班子，兩塊牌子”，即當總理會行使貿(mào)易政策審議職能時，它就被稱作TPRB.不過，TPRB可另設主席，亦可以有自己的議事規(guī)則和文件編號⑤。

　　（二）審議周期世貿(mào)組織所有成員的貿(mào)易政策和實踐無一例外地受到評審，但不同的成員可以有不同的審議周期。一成員的貿(mào)易政策和行為對多邊貿(mào)易體制運作的影響是決定審議周期長短的因素；而對多邊貿(mào)易體制運作影響的大小又取決于該成員在某一代表性時期內(nèi)在世界貿(mào)易中所占份額的大小。依此計算方式，4個最大的貿(mào)易實體，即歐共體（作為一個實體計算）、美國、日本、加拿大，每2年接受一次審議；排列其后的16個實體每4年接受一次審議；其他成員每6年審議一次，最不發(fā)達國家的審議周期可以更長。在例外情況下，當某一成員的貿(mào)易政策和實踐發(fā)生變化，并對其貿(mào)易伙伴發(fā)生重大影響時，TPRB在與該成員磋商后，可要求其提前進行下一次審議。

　　（三）定期報告

　　凡輪到接受評審的成員，必須在當年向貿(mào)易政策審議機構提交其貿(mào)易政策和做法的詳盡報告。該報告是按照TPRB規(guī)定的統(tǒng)一格式進行。在兩次審議中間，若一成員的貿(mào)易政策發(fā)生重大變動，必須及時向TPRB提供簡要報告。此外，每一成員還必須按照統(tǒng)一格式提供最新年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)。最不發(fā)達國家可在其提交的貿(mào)易政策報告中，詳細說明其所面臨的困難，以便TPRB在審議中予以特別考慮。

　�。ㄋ模�審議過程

　　首先，TPRB應與接受審議的成員磋商，以確定每年的審議方案，同時完成其他審議前的準備工作。接受審議的成員可以派出人員在審議過程中介紹有關情況。

　　其次，被審議的成員提供一份上文中述及的貿(mào)易政策和實踐報告。世貿(mào)組織秘書處，亦根據(jù)其所掌握的有關資料以及其他有關成員提供的資料，另外做成一份報告。在此過程中，秘書處可要求有關成員對其貿(mào)易政策和做法加以澄清。

　　接著，TPRB召開會議，審議接受評審的成員呈交的報告以及秘書處起草的報告。由TPRB任命的主發(fā)言人，以個人身份引導TPRB的討論。任何與接受審議的國家有利害關系的成員均可出席審議會議，并針對有關的貿(mào)易政策和實踐提出質(zhì)詢、批評或表揚。最后，接受審議方的貿(mào)易代表針對各方提問進行答辯。

　　審議結(jié)束后，WTO秘書處負責將成員提交的報告，秘書處的報告，以及TPRB會議記錄概要三份文件合訂一起，印刷出版。所有這些文件將提交給部長會議，部長會議對這些文件記錄在案。

　　三、TPRM的特點

　　（一）從內(nèi)容上看，貿(mào)易政策審議機制是一項“三合一”的制度

　　在貿(mào)易政策審議機制協(xié)議中，世貿(mào)組織成員首先一致認可了貿(mào)易政策問題上政府決策的國內(nèi)透明度的必要性。作為貿(mào)易政策和實踐的國際透明度的對應部分，國內(nèi)貿(mào)易決策透明度對于各國立法機關在決策中頂住國內(nèi)貿(mào)易保護主義壓力，廣泛聽取社會各方意見，更好地權衡一項貿(mào)易政策的損益，制定出真正符合本國長遠經(jīng)濟利益的貿(mào)易政策是非常重要的。“七賢報告”也將國內(nèi)決策透明度作為改善國際貿(mào)易環(huán)境的15項行動建議的第一項列出。盡管如此，目前要在世貿(mào)組織體系內(nèi)建立一種要求成員對其貿(mào)易政策和實踐進行自查的強制機制，尚為時過早。因而，貿(mào)易政策審議機制協(xié)議對成員國內(nèi)貿(mào)易決策透明度的規(guī)定不是強制性的，成員們只承諾“在它們自己的體制內(nèi)鼓勵和促進更大的透明度”⑥。其次，貿(mào)易政策審議機制協(xié)議中還授權貿(mào)易政策審議機構就對多邊貿(mào)易體制產(chǎn)生影響的國際貿(mào)易環(huán)境進行年度回顧。第三，也就是貿(mào)易政策審議機制協(xié)議中最為重要的方面，即規(guī)定了對各成員的貿(mào)易政策和做法進行定期檢查的審議程序———即真正的貿(mào)易政策審議機制。因此，可以認為貿(mào)易政策審議機制是一項“合三為一”的制度。

　　（二）從性質(zhì)上看，TPRM不僅是一個透明度工具，它更是世貿(mào)組織的一項監(jiān)督機制

　　貿(mào)易透明度是世界貿(mào)易組織的一項內(nèi)在原則，其含義是：WTO成員正式實施的有關國際貿(mào)易的各項政策措施，以及成員間簽定的影響國際貿(mào)易的現(xiàn)行協(xié)定，都必須公布，以使各國政府和貿(mào)易商都可以得到并了解這些法律和規(guī)章⑦。為確保這一原則得以實現(xiàn)，WTO建立了一整套透明約束機制，包括，成員有義務公布自己的經(jīng)貿(mào)政策，設立咨詢點以供經(jīng)貿(mào)政策查詢，履行通知義務等。貿(mào)易政策審議機制的目標之一就是“通過更加了解各成員的貿(mào)易政策和實踐，實現(xiàn)其更大的透明度，從而使多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運作⑧。”另外，從TPRM的運作上看，成員的定期報告制度，審議過程中各有關方之間的質(zhì)詢與答辯，以及審議結(jié)束后，各方報告的公布，均體現(xiàn)了透明度的要求；不僅如此，TPRM還倡導成員國內(nèi)貿(mào)易決策的透明度。因此，把TPRM視為世貿(mào)組織的一個透明度工具無疑有充分的理由和根據(jù)。但是，對TPRM的認識又不能僅僅停留于透明度工具上，從根本意義上講，它是世貿(mào)組織的一項監(jiān)督機制，因為無論是發(fā)動烏拉圭回合的《埃斯特拉角部長宣言》，還是建立WTO協(xié)定附件三，均把加強對締約方／成員貿(mào)易政策和做法的監(jiān)視，確保多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)的運作，視為TPRM的最終目的；再從TPRM的運作上看，審議活動不僅僅只是通報各成員的貿(mào)易政策和做法，更為重要的是，各參加方要對接受審議的成員的貿(mào)易政策和做法作出集體評估，他們或批評、或表揚、或敦促改正�？梢姡琓PRM扮演著世貿(mào)組織監(jiān)督機制的角色，而透明度則是其中一個不可或缺的前提條件。

　　（三）依據(jù)TPRM對各成員的貿(mào)易政策進行鑒定和評估的標準是法律標準，具體說，就是WTO協(xié)定的原則、規(guī)則、制度。

　　貿(mào)易政策審議機制既然是要通過對WTO各成員的貿(mào)易政策和實踐進行定期集中鑒定和評估，從而審查其對多邊貿(mào)易體制的影響，這就意味著必然存在一個作為鑒定和評估參照系的標準。至于這個標準是什么，TPRM協(xié)定并無明確說明。但通過以下分析，不難看出，這一標準就是構成多邊貿(mào)易體制的各項原則、規(guī)則、制度以及各成員作出的有效承諾。首先，TPRM的目標是“對改進所有成員遵守在多邊貿(mào)易協(xié)議和適用的諸邊貿(mào)易協(xié)議項下的規(guī)則、紀律和承諾做出貢獻”，“使多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運作”⑨。其次，在TPRM的審議程序中，各參加方往往對接受審議的成員的那些符合多邊貿(mào)易法律制度的政策措施表示欣賞，給予褒揚，而對那些與多邊貿(mào)易體制背道而馳的做法則表示不滿、失望、并給予批評指正。而接受評審的成員在答辯中，亦往往聲稱他們的做法符合WTO的有關規(guī)定，對那些實在不能掩人耳目的錯誤做法，則極力尋找遁詞或承諾日后消除。當然，TPRM的法律標準并不意味著在審議活動中，一定要將成員的貿(mào)易政策和實踐貼上合法或不合法、與世貿(mào)組織法一致或不一致的標簽。實踐中，TPRB往往從多邊貿(mào)易體制的基本原則出發(fā)，使用經(jīng)濟分析的方法，評估成員的貿(mào)易政策和實踐及其對多邊貿(mào)易體制的影響，而較少對這些貿(mào)易措施的法律地位作出判斷。

　　（四）從方式上看，TPRM是對世貿(mào)組織成員的貿(mào)易政策和實踐進行的國別式、定期、輪流審查

　　首先，與關貿(mào)總協(xié)定東京回合之后理事會每半年召開一次特別會議審議國際貿(mào)易體制的一般發(fā)展情況所不同，TPRM采用的是國別式審查，即對WTO各成員的貿(mào)易政策和做法逐個進行審議，任何國家，無論是貿(mào)易大國還是小國，亦無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，均得接受審議。其次，對各成員的貿(mào)易政策和實踐的審議并非同時進行，而是根據(jù)不同成員對多邊貿(mào)易體制作用和影響的程度不同，規(guī)定不同的周期，定期輪流進行。可見，TPRM在確保其一般性的同時，又兼顧了WTO各成員貿(mào)易發(fā)展不平衡的現(xiàn)實，側(cè)重對占世界貿(mào)易額較大份的成員進行監(jiān)視，體現(xiàn)了TPRM的靈活與務實。

　　（五）從效果上看，TPRM有利于改善WTO成員間的貿(mào)易關系，預防和減少貿(mào)易爭端

　　WTO成員定期向TPRM呈交本國經(jīng)貿(mào)政策報告，并提供最新年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，有利于提高各成員經(jīng)貿(mào)政策透明度，從總體上改善國際貿(mào)易環(huán)境。此外，貿(mào)易政策審議機制為貿(mào)易上有利害關系的各方保持經(jīng)常性的對話與磋商，提供了便利，這有利于增加WTO成員對彼此貿(mào)易政策和實踐的理解和相互信任，有利于及時化解貿(mào)易關系中的矛盾，預防和減少貿(mào)易爭端的發(fā)生，起到防微杜漸的作用。

　　四、我國的對策

　　我國加入世貿(mào)組織后，應積極利用貿(mào)易政策審議機制來改善我國的外貿(mào)環(huán)境，拓展對外貿(mào)易。具體說，應掌握以下策略：

　　第一，在接受定期經(jīng)貿(mào)政策審議時，我國所呈交的經(jīng)貿(mào)政策報告應全面反映我國的現(xiàn)行經(jīng)貿(mào)政策措施，并重點闡明我國為經(jīng)貿(mào)政策逐步向世貿(mào)組織法律制度靠攏所作的努力和取得的成績。另外，報告還應詳細說明我國的政策目標、經(jīng)濟發(fā)展需要、所面臨的內(nèi)外部經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟體制進一步改革計劃。對于我國某些暫時與世貿(mào)組織規(guī)則不符的方面，仍要如實報告，但應對實際困難加以詳細說明。

　　第二，我國政府還應積極參與貿(mào)易政策審議活動。一方面，當我國處于被評審的地位時，應認真聽取其他成員針對我國的貿(mào)易政策和實踐提出的問題和發(fā)表的看法。這些問題有可能是我們在貿(mào)易決策時所未曾考慮到或認識到的，因而，認真聽取其他成員方合理的意見，對于我們?nèi)蘸筮M一步完善貿(mào)易政策、法規(guī)是非常有益的。此外，針對其他成員對我國貿(mào)易政策和實踐提出的質(zhì)詢，我們亦應耐心、細致地作答。對于那些明顯與世貿(mào)組織規(guī)則不符的做法，詳細說明存在的實際困難，以求其他成員的體恤和諒解，并為我們援引適用于發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇打下輿論基礎。另一方面，我國還應積極參加對我國貿(mào)易伙伴貿(mào)易政策的審議，因為他們的貿(mào)易政策和做法直接關系到我方的切身利益，參與對他們的貿(mào)易政策的審議，一則可以更好地了解與理解這些成員的貿(mào)易政策和做法，二則可以針對他們采取的貿(mào)易政策措施提出質(zhì)詢，對于那些明確違反世貿(mào)組織規(guī)則、制度或承諾的行為提出早期警告，以確保我國的對外貿(mào)易渠道保持暢通。

　　第三，我國的企業(yè)應充分利用世貿(mào)組織秘書處出版的《貿(mào)易政策審議報告》。WTO成員提交的經(jīng)貿(mào)政策報告內(nèi)容十分廣泛，涉及到一國總體經(jīng)濟現(xiàn)狀、經(jīng)濟發(fā)展目標、貿(mào)易政策目標、經(jīng)貿(mào)法律制度、金融政策、管理進出口的措施、與其他國家或地區(qū)簽定的貿(mào)易協(xié)定、已完成的貿(mào)易自由化改革和即將實施的經(jīng)貿(mào)政策改革規(guī)劃。世貿(mào)組織秘書處的報告，內(nèi)容結(jié)構上與成員提交的報告大致相同，但由于它更具客觀性，因而參考價值更高。企業(yè)作為貿(mào)易行為的主體，應認真研究這些報告，做到在經(jīng)貿(mào)活動中“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

　　注：①根據(jù)VonHoof和K.deVeymestagh在《MechanismsofInternationalsupervision》一文中的觀點，一般監(jiān)督機制應具有以下幾個特征：一、根據(jù)國際協(xié)定設立；二、經(jīng)常性；三、普遍性，即該組織內(nèi)的各成員必須一視同仁地接受監(jiān)視；四、全面性，即對成員的有關行為進行全面監(jiān)視，而不局限于對某一特定事件的處理。

　　②《關于通知、協(xié)商、爭端解決和監(jiān)督問題的諒解》第24條。

　�、跾eeVictoriacurzonPrize：GATT○SNewTradePolicyReviewMechanism，inWorldEconomy，June1991，Page228.

　�、芤姟稜幦≥^好未來的貿(mào)易政策———行動建議》，載《國際貿(mào)易》，1985年第9期，第27頁。

　　⑤《建立WTO協(xié)定》第4條。

　　⑥《建立WTO協(xié)定附件三：貿(mào)易政策審議機制》B部分。

　　⑦參見曹建明主編：《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》，法律出版社，1994年版，第73頁。

　�、唷督�立WTO協(xié)定附件三：貿(mào)易政策審議機制》，A部分。

　　⑨同注⑦。